工程项目机会主义风险及防范对策的研究(3)
2016-01-18 01:02
导读：建立和完善建设市场准入制度，实行从业组织的从业资质、从业个人的执业资格审批认证、年检复查、等级升降等动态管理，使其市场进出及市场地位始终
建立和完善建设市场准入制度，实行从业组织的从业资质、从业个人的执业资格审批认证、年检复查、等级升降等动态管理，使其市场进出及市场地位始终与实力水平和工作业绩直接挂钩。保证了投标人的资质、执业资格与其质量强正相关，实现了真实信息的交流，有利于业主选择满足自己愿望的高质量的承包商。
2.激励机制
承包商在履行合同中，一般具有如地质条件及材料质量等不确定因素的信息优势，可以根据这些不确定因素的真实值，选择个人最优的行动；业主仅能通过如工程量、进度等可以观察的变量和对不确定因素的估计，推测承包商的行动，难以对承包商进行有效的监督，仅能通过间接的途径来实现激励和监督，即最优合同设计、监理体制和信誉机制。
不确定因素可以预测的项目，业主可以设计双方接受的一次性合同菜单。承包商根据观察的不确定因素的真实值选择行动；业主根据合同菜单支付工程款。一次性的完全合同菜单，可以使业主和承包商之间合理地分担因不确定因素产生的风险，同时，也降低了工程施工过程中机会主义风险发生的可能性。
对于事先难以预测未来全部不确定事件的项目，业主事前仅能根据初步的施工条件设计出承包商接受，包括工期、合同价及合同变更规则的初步合同。施工条件发生变化时，双方可以根据合同变更规则再谈判，变更工期或合同价。研究表明：非对称信息条件下，业主在合同制订和变更中起主导作用时，恰当的设计初步承包合同，可以激励承包商披露真实的信息，实现帕累托最优。
承包商的行动和不确定因素的真实值，实际上并不是无法观察到的，只是对于业主来说，观察他们的成本很高。信息经济学的研究表明：对代理人的监督是有意义的，因为监督可以提供更多的有关代理人行动选择的信息，从而可以减少代理成本。监理人利用专业上的优势对承包商监督或提供建议更有效，成本更低。
（转载自http://zw.NSEAC.com科教作文网） 信誉是在业主和承包商之间保持的合作竞争关系中建立起来的。在竞争的市场上，承包商的价值决定其过去的经营业绩。因此，即使没有显性激励合同，承包商也有积极性努力工作，因为这样做可以改进自己在市场上的声誉，从而提高未来的收入。因此在信息非对称条件下，信誉是相当必要的，可以为承包商按时、保质、保量地完成工程项目提供激励。
3.合同结构治理
不完全合同中，这些未被合同明确规定的情况出现时谁有权作决定”以及“这种权力应该配置给谁?”，即剩余控制权的问题是至关重要的。
生产剩余控制权与专用性投资密切相关。工程项目业主和承包商的专用性投资是一个动态过程。承包合同签订前，双方针对工程项目的专用性投资均较低，“捆绑”效应没有形成。签约后，进入项目实施阶段，承包商进行以人力资本为主的投入，如技术、劳动等；业主则进行以非人力资本为主的投入。随着专用性投入在项目产品中的固化，“捆绑”效应形成了。若专用性投入是均衡的，被“捆绑”的双方，在合同变更的再谈判中将处于对等地位，双方将不会采取敲竹杠机会主义行为；若专用性投入发生了偏离，如垫资施工或承包商没有缴纳抵押金，将有一方在合同变更的再谈判中将处于不利地位，双方均有激励采取敲竹杠机会主义行为，如业主拖欠承包商工程款，承包商不承担保修义务等。因此，在合同中明确与承包商的施工进度相对应的业主支付计划，可以保持双方专用性投资的均衡，造成适当的“捆绑”效应，有利于规避敲竹杠机会主义风险。目前，我国实行的施工许可制度、建设工程优先权制度正是保持业主和承包商再谈判对等地位，规避这种机会主义风险的重要举措。
四、结论
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