浅谈国际化的一般理论及中国企业国际化的战略(2)

    在有关国际化经营进程基本规律的研究中，有几种有代表性的理论观点特别值得注意。    

    1.国际产品生命周期理论(Product Life Cycle Model)。这是国际化研究领域中的经典理论之一。该理论的创始人弗农(Vernon，1966)将产品的生命周期分为几个阶段，每个阶段对企业的国际化都意味着不同的含义，即竞争优势在国际间所经历的不同阶段上发生变化。在产品创新阶段，拥有垄断优势的发达国家厂商先在本国市场上销售。随着产品为消费者所接受，外国有相似收入水平和消费偏好的消费者也对该产品出现了需求，创新国厂商通过产品出口实现自己的优势。在产品生命周期的第二阶段，进口国部分厂商开始了同类产品的生产，其过程可由合资或技术转让的方式推动，跨国间的市场竞争也随之形成。进入第三阶段的标志是进口国厂商与原出口国厂商在第三国市场上展开竞争，原出口国厂商为保持其市场的占有率，会在海外市场上进行直接投资。当最初进口国的厂商凭借生产成本和规模优势在其国内市场、第三国市场甚至在原出口国市场上确立领先地位后，原先出口国厂商在此产品上的垄断地位已不复存在，竞争优势转移到后起国家，产品生命周期进入最后阶段。产品生命周期理论描述了比较优势在国际间转移的全过程，它将比较优势动态化，并与产业竞争力的跨国转移相结合。当产品生命周期由一个阶段进入下一个阶段时，企业的国际化经营方式和重点也将转换，从而实现企业生产经营活动的国际化。这种解释在一定程度上使国际贸易理论进一步接近了企业(产业)国际化的实践。    

    2．国际化演进过程模型(Internationalization Process Model)。这一模型的理论基础源于西蒙的“有限理性”说以及厂商组织行为理论(Cyert and March，1963)。在该模型中，企业的国际化被看做是一个长期渐进的、阶段特征明显的过程，企业从最初简单的国际化经营方式(如产品出口)开始起步，逐渐增大其海外经营的卷入和参与程度，最终连续地过渡到比较复杂的国际化经营方式，整个国际化过程实际上是企业一系列累积决策的结果。国际化的演进阶段取决于：企业逐渐获取、整合和运用国外市场知识的能力积累以及企业对国外市场承诺的持续增大”(Johanson and Vahlne，1977)。在这里，国际化被视做一个“干中学”(Leaming by doing)的过程，强调企业对国外市场经验性质的学习尤为重要，因为只有运用这种知识，才能成功克服国际化过程中的“心理距离”(Psychic Distance)。而这种知识只有在国际化经营实践中才能获取并积累起来。“心理距离”的存在，导致企业和东道国市场之间的信息沟通受阻，并使国际化过程具有极大的不确定性。因此，企业在国际化初期总是倾向于选择心理距离最小的国家或市场。

      国际化过程模型产生于对早期国际化实践的实证研究，随着全球化程度的大大提高以及国际化环境的改变，现实中“跨越式”、跨阶段、跨国购并主导的国际化实践活动变得十分普遍，从而使模型过于绝对化、过于强调连续过程的缺陷日益明显。但是，对于发展中国家处于国际化初始阶段的企业来说，该模型仍然具有极大的启发意义。    

    3.结构跟随战略模型(Structure Follows Strategy Model)。这一模型基于钱德勒关于战略与结构之间关联性的经典研究。钱德勒所提出的核心观点是，战略的变化发展会产生组织的不适应性，从而最终导致新的结构来适应战略的变化(Chandle，1962)。斯托福德和威尔斯通过对 187家美国制造业公司的调查，发现随着企业国际化程度的提高(用海外销售额占总销售额比重这一指标来衡量)，其组织结构呈现出规律性的变化。根据这一模型，随着企业国际化经营活动复杂性的提高，组织形式会逐渐由单一的国内结构向复杂的全球性结构演进，并且国际化战略与组织结构适时协调的企业会取得较好的国际化绩效。    

    应当强调的是，企业国际化进程及其各阶段的时间转换并不仅仅取决于企业内部因素，其他重要的外部因素如产业市场国际化程度、产业进入壁垒的高低、宏观环境等也会产生重要影响。因此，国际化实际上是一个内外部因素互动的过程。

    二、我国企业国际化的根本症结   

    改革开放以来，我国许多企业积极防身于国际市场竞争，拓展对外贸易，发展跨国经营，使我国经济国际化程度不断提高。随着外贸体制改革的深入，越来越多的企业获得外贸经营权，大大地促进了我国外贸的发展。1979—1995年这 16年中，我国出口贸易年均增长率为19.1%，远远超过同期我国经济增长速度。从1997年起，我国外贸出口总额达1827亿美元，首次进入世界贸易排名第十位。1999年我国出口总额为 1947亿美元。2000年1—6月出口1145亿美元，外贸出口已占国内生产总值的20%左右，成为驱动国民经济增长的重要引擎之一。但总体看，出口创汇依然是对外投资的最大动因，而“厂商利润最大化”还处于次要地位。因此，我国现有的跨国企业，有很大一部分不是企业经营活动向国际市场的自然延伸，而是政府行为的结果，不可避免地产生一些难以克服的问题。    

    (一)没有清晰的国际化战略。    

    很多中国企业在海外投资是失败的，因为他们没有一个清晰的战略，带有很浓厚的机会主义色彩。在中国企业近年的国际化实践中，有的企业由于投资决策失误，不仅没有获得预想的收益，反而付出了巨大代价。    

    2003年，国内德隆国际战略投资有限公司花2000万欧元收购德国支线飞机厂事件曾喧嚣一时，却以梦碎告终。这是一个典型的缺乏成本概念的盲目行为。德隆只看到2000万欧元的收购价不高，却没有通盘考虑被收购方的研发成本、债务、现金流等其他因素，更致命的是对未来的市场销售没有实在的把握。    

    “企业缺乏明确的战略目标”，并非个别现象。据跨国经营研究部组织的一次专题调研显示，多数企业在回答“走出去的首选目的”时，填的是“开拓国际市场”。很多企业根本没有考虑清楚自己的跨国经营行为要付出多大成本，就贸然行事，面子上轰轰烈烈，骨子里却在吃亏。    

    因此，现在我国的企业战略虽然做得不少，但真正达到国际水平，能够按照现代战略理论、结合中国国情，把成为跨国公司、超越竞争对手作为目标的企业发展战略，还不多见。    

    (二)管理体制落后是最大障碍。    

    中国企业的海外投资管理体制，是改革开放以来随着海外投资事业从无到有、从小到大的发展历程逐步形成的，已经远远不能满足目前海外投资和企业跨国经营业务发展的需要。近些年来海外投资经济效益较低、重大投资损失事件时有发生，正是管理体制落后的直接反应。2004年年末，长虹发布惊人消息：长虹在美国的进口商APEX公司拖欠账款高达4.675亿美元，而可能收回的资金仅有1.5亿美元，这意味着最高可达3.175亿美元的欠款白白流失，也意味着长虹 2004年的坏账损失将超过27亿元。长虹的惨痛教训是管理模式中没有股权关系的控制，特别在产品发送过程中没有严谨的风险控制体系。因此，我国企业“走出去”面临的最大风险不在外部环境，而在自身管理。一家国际化的企业与一家本土化的企业，两者的企业组织架构图和管理方式，是完全不同的。企业国际化，必须全部打乱旧有秩序，重新调整。    

    我国已经提出了要建立现代企业制度，但中国的企业在决策、资源配置等方面与发达国家企业差距很大，中国企业正处于经济转型的时期，大多数企业还没有按照一个国际惯例建立起现代企业制度。在组织方式、管理方式、经营方式上都明显落后于发达国家的企业。    

    (三)面临艰难的文化整合风险。    

    中国企业在国际化兼并过程中所面临的另一项巨大挑战则是文化无法兼容的风险。在跨国并购中，这包含了企业文化的不同和跨国、跨地域文化的巨大差异。并购后整合过程绝不可官S仅仅是一小部分领导参与便可以完成的，必须要大量人员的积极参与才能成功，因此企业又不得不面临突破文化障碍的艰巨任务。    

    2004年，当联想宣布收购IBM的全球PC业务后，中国媒体及分析家们马上从战略的角度对此次并购进行了大量的报道及分析。这些分析似乎都暗示着一个假设：如果企业并购在战略上是最佳的，那么并购就是成功的。而海外的舆论却有着不一样的声音。IBM的员工十分担心他们是否会被新的公司所认可并得到公正的待遇。美国《商业周刊》的评论文章写到：中国的许多企业仍然面临许多内部问题，企业的成功往往来源于某个具有领导才能的个人，而整个公司的管理仍然十分粗放。    

    同时由于这些被并购企业具有悠久的历史和十分成熟的企业环境，他们往往会对自身文化的认同度高。在这种情况下，如果中国企业将自身的文化强加给被并购企业，其结果往往是处于“独立”的各持己见状态。这样会使双方在业务及组织上的整合都受到阻碍，整合的难度将大幅度增加。    

    (四)人才缺乏成为国际化软肋。    

    人才问题是中国企业走向世界所面临的最大瓶颈。由于缺乏具有国际贸易、投资、金融等方面的专业知识和技能的人才，企业很难有效实施国际化战略。据调查报告显示，由于缺乏高素质的管理人才，中国企业国际化的战略到目前为止很多以失败告终。    

    人才问题是中国国际化面临的一个难题。国际运作相当复杂，而国内的企业经理人普遍缺乏相关的财务和法律经验，更缺少这方面的专业人才，往往过于依赖国外的银行、律师和一些国外中介机构，这不仅影响到中国企业的正确、及时、科学的决策，有时候还会因会同缺陷等原因上当受骗。    

    三、我国企业国际化的战略选择    

    有关中国企业国际化战略问题已经成为我国经济学界的热点。然而，学术界对我国企业国际化战略问题的探讨主要还是从国家对外投资战略来论述的，从企业角度进行探索的并不多见。企业进行国际化经营是标准的企业行为，政府过多的干预并不可取。我国加入WTO后，实行外贸经营权的依法登记制度，而且更加开放的国内市场导致的竞争促使企业形成良好的进步机制，这将从根本上改变我国企业进行国际化经营的环境，使越来越多的企业走上国际化经营的道路。因此，从企业角度研究我国经济国际化显得十分迫切和必要。笔者认为，从战略选择上看，我国企业国际化首先应侧重解决如下问题：

         (一)国际化企业的发展战略。    

    国际化企业是推进经济国际化的主体，因而国际化企业的发展问题是我国发展开放型经济战略和策略的重要组成部分。国际化企业是企业国际化经营的结果，企业的国际化经营是从国内经营转向跨国经营的漫长过程。一般都经过商品国际化阶段(即把国内生产的商品直接拿到国外市场销售)、国外生产阶段(即通过许可证贸易、与国外厂商进行长期合作或在国外直接投资建厂生产)、跨国公司阶段(即在几个国家或地区建立生产基地，或者与这些国家的企业建立战略联盟，再从这些基地向世界市场提供和销售产品)。经过改革开放后20多年的发展，我国已经形成一批跨国企业。但是与发达国家和新兴工业化国家的跨国公司相比，我国跨国企业在参与国际竞争和交流方面还显得势单力薄，在国外投资规模小、营业额不大，活动范围有限，还缺乏挤占国际市场的能力。特别是从行为标准衡量(即从企业的管理经验、动机与取向、策略及规划等角度衡量)，则我国称得上跨国公司的企业就更少了。因此，我国企业要想在国际市场上驰骋，还必须进一步发挥优胜劣汰的市场竞争机制，通过收购、兼并和跨国经营形成更多的跨国公司、跨国企业集团。对于国内众多的中小企业来说，更可以从保持和强化竞争优势出发，与国内外企业结成动态战略联盟，共同开发新产品、新技术，联手开拓海外市场，以降低成本，减少经营风险。联想集团的国际化战略为我国企业走向国际化经营提供了一些宝贵的经验。联想为自己向海外发展设立了三部曲：第一步是办贸易公司，以了解市场，积累资金，选择产品开发的突破口；第二步是成立有海外研发中心、生产基地和世界销售网络的跨国集团公司；第三步是在海外股票市场上市，形成规模经济。    

(二)目标市场或投资区位战略。

      中国企业应根据自己的经营目标、技术水平和实力来考虑目标市场或投资区位战略。    

    1.资源性投资仍然是我国近期海外投资的主要战略目标。其中获取制约我国经济发展的生产性资源是现阶段海外投资必须考虑的投资重点。如我国生产活动中日益短缺的铁矿、石油和木材等资源，高尖精技术也是我国经济发展过程中最为稀缺的资源。因此，我国海外资源性投资的另一个重点，应是寻求高技术资源。    

    2.高新技术产业。我国在航天、原子能、生物工程、激光技术、超导材料等方面已接近或达到世界先进水平，但是这些新技术产品在国内市场需求不足、利用率低，而在国际市场则前景广阔。因此，这些技术和相关产品应向消费及需求层次比较高的发达国家出口，或直接投资生产与销售。同时，我国高技术企业在发达国家建立 R&D机构，或与发达国家同类企业进行战略联盟，还可以吸收当地技术成果，开发适合当地的产品。    

    3.专有技术。主要指我国具有传统特色的技术，包括古典园林、中国国画、中医中药、手工艺品和传统食品等。这些技术和产品可以转移到文化背景相近的日本、韩国和东南亚地区，还可以通过海外华人网络向全球市场拓展。    

    4.标准技术产业。一般指纺织业、机械制造业等，这些产品的技术要求已趋标准化，市场竞争的关键在于商品价格的高低，而影响商品的主要因素是原材料和劳动力等生产成本。因此，这类技术可以转移到一些资源丰富、劳动力低廉、交通便利的邻国和发展中国家，并向第三国出口。    

    5.适用技术产业。主要指符合那些发展中国家经济发展、技术水平、生产结构和消费水平的相关技术。因为大多数发展中国家市场规模较小，工业化程度不高，技术和熟练劳动力缺乏，不适应发达国家的大型跨国企业所采用的大规模使用资本密集型设备和技术所进行生产。而我国的一些在长期发展过程中形成的劳动密集型技术则比较适应。中国这类企业不仅可以产品直接出口，还可以通过技术转让开拓发展中国家市场。   

    (三)进入国际市场的战略。

      企业进入国际市场的方式主要有三种模式：一是贸易式进入，如通过代理商／经销商或直接设立境外销售分支机构／子公司，开拓国际市场；二是契约式进入，如许可证贸易、特许经营、技术协议、服务合同、管理合同、建筑或交钥匙工程合同、生产合同和合作生产协议等安排。经营方法、管理经验等无形资产；三是投资式进入，即通过对外直接投资，采取投资新建、跨国并购(独资)和合资经营(股权投资)以及策略联盟等形式转移各种经营资源。    

    以上三种模式各有利弊。实际上，对于国际化企业进入国际市场的战略在选择方式上并不是单一的，也可能会同时采用几种方式进入。这取决于企业对客观情况和自身条件的判断。   

    最后，企业的国际化发展离不开国家的政策支持。首先，有关主管部门应尽快研究、制订中国企业境外投资法，统一和规范对国有企业、民营、私营和合资等各类性质企业进行境外投资的标准、审批程序和管理办法，以法律形式公布，规范其境外投资行为。其次，要制订我国企业海外经营的鼓励和保护性政策措施。提供信贷与补贴以增强跨国企业的国际竞争力，特别是对高新技术要适当放宽审批标准、外汇融资便利，优先允许上市等。对我国企业实现出口退税，对资源开发型投资项目产品进口实现关税减免，对海外直接投资的收入可以降低征税率。

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