论规制市场监管者应遵循的法律原则(1)(2)

2014-09-09 01:23

导读：市场监管程序法定化原则，需要在市场监管实体法中确定市场监管主体，并在明确其职责范围基础上，对市场监管对象、市场监管的启动和市场监管的步骤

　　市场监管程序法定化原则，需要在市场监管实体法中确定市场监管主体，并在明确其职责范围基础上，对市场监管对象、市场监管的启动和市场监管的步骤、市场监管措施、市场监管时限以及市场监管后果做出具体明确的规定。这方面税收法律规范规定得比较周到。但是，目前我国的大多数法律，对市场监管程序设计尚未统一。各个市场监管部门在不同的时间以不同的文件形式对自己工作所涉及的职能问题，分别制定或者颁布了效力层次不同、形式各异而且内容并不统一的市场监管程序，这些规定具有相当大的随意性。这就需要通过行政程序法以及相关的实体法律给以完善。比如，对交通运输车辆的营运市场监管，必须对营运车辆、营运人员、营运行为和营运过程进行法律规制，这就需要有资格条件、登记备案、经营许可（特种车辆）、运输合同、营运监督、信息累计和会计资料和账簿管理的市场监管，甚至还需要运输车辆的所有人、经营者和使用人，就每一个运输业务做出日志型流程书面记录等。通过制定、修改法律，由市场监管者依据规范性文件对运输从业者提出市场监管要求。而市场监管过程本身同样要设计一些主要的市场监管程序，如车辆登记、经营资格登记、特种运输业务资格许可及登记，经营业务登记检查和流程日志的提交等日常市场监管，要设定市场监管的具体时限、方式和条件等。市场监管程序法定化，必须以受监管的客体或者对象的客观过程、情理、事理的需要而设置市场监管程序，而不是违背事理设置市场监管程序，更不得借市场监管程序控制的需要之名而给受监管的对象或者相对人增加困难和负担。市场监管程序法定化原则只是一种基本的指导准则，虽然由于受市场监管事项的差异使市场监管程序法定化面临诸多的困难，但是，要提高市场监管效率和保护受市场监管的社会利益、权利，市场监管程序法定化是必要的。其实施中的困难可以通过民主机制和信息沟通等予以缓解和解决。　

　　五、市场监管救济程序开放原则　（科教论文网 lw.nseaC.Com编辑发布）
　　市场监管救济程序是由于市场监管的设定、市场监管措施的执行受到异议，受监管者认为其正当合理或者合法的既得利益、法定的权利受到市场监管者的限制、侵害、剥夺，或者是隐含的期待利益、机会、风险遇到不公平、不公正的待遇而提出的诉愿、请求。如政府采购招标、土地经营开发拍卖、企业改制拍卖、经营资格、经营范围的许可事项等等受市场监管的过程中，参与者认为受到市场监管方面的不公平待遇，应当有权利提出复核、复议、申诉或诉讼，就程序问题获得救济。依照市场监管救济程序开放原则，市场监管者对被监管者就市场监管程序问题提出的任何异议，必须在一定的公开程序框架内给以正式的解释、阐明、答复或澄清，而不得基于个人的感情、人际关系或者任何不适当的原因，随意对被监管者异议，不予理睬、拒绝，或推诿。　

　　市场监管救济程序开放原则，重点在对于市场监管中的偏差、损害进行救济，它可以化解社会矛盾，改变市场监管者的社会形象，加强市场监管者和被监管者之间的信息沟通和理解，融洽市场监管者和被监管者间的关系。最近有报道表明，市场监管关系中的矛盾有激化的趋势，市场监管执法中受到阻挠、干扰和抗拒现象较为普遍，有的甚至发展到冲击监管机构，殴打执法人员，毁损执法工具、用具、器材，少数极端的表现是报复杀害执法人员及其亲属。这是与市场监管者市场监管程序不规范和救济程序不完善有着密切的关系。　

　　六、国家最终责任原则　
　　责任是人类社会特有的现象，也是文明社会的一个表征。在矇昧状态下，没有责任只有命运，命运同责任具有类似性。“责任”一词，表达主体之间的行为关系。动物为争夺食物、配偶而发生对抗，弱肉强食是一种命运而难以称其为责任；母兽保全幼仔，是本能而不是责任。在人类社会，责任是主体对自己或者他人实施的行为及其结果，依据社会规范所施加的束缚或者负担。在社会发展过程中，由于行为内容、形式、性质、强度和行为的关系结构复杂多样，因此面临着很大的不确定性（行为风险）。常见的技术开发、海洋作业、探险、体育竞技、商业活动等，就是这类的风险的典型表现。　

　　社会是由个体行为、群体行为、共同行为交织的动态聚合体。在多数情况下，行为的过程及其结果，依据经验法则、习惯、纪律、法律或者其他技术规范、社会规范，是可以控制和可以预见的。但是，由于经验的有限性、控制过程的局限性和规范的不严密性，行为过程及其结果脱离常轨的现象仍然经常发生。客观上存在着难以查明的原因引起背离正常期望的后果。这种意外状况、后果的出现，难以确定事实原因，但必须要有人对此结果承担责任，这就是责任的本质：依据某种社会明示或者默示规范，由一定的主体承担社会事项的状态或者行为结果。　

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　　因为社会经济技术的发达，人与人之间的互动关系及其变化在范围、强度、频度上均达到了前所未有的程度，社会事务的状态和行为结果的不确定性对人的影响加剧，所以“无为”的境界只能是现代人的“梦想”。国家要发展、社会要进步，“敢”字当头、是当今的现实需求。社会关系矛盾增多，一些公共性的问题难以解决，甚至政府乃至国家和国际社会有时也显得也力不从心。国家责任原则，就是针对社会治理缺陷和不确定性问题提出的，它要求由国家对社会公众承当不利的社会后果。社会市场监管中的国家责任，则是由于国家通过法律授权政府治理社会、监管市场，如发生了规范不明、指示不当或控制不力的局面，对社会公共利益、个体利益、私人利益或者权利造成损害，或者预期应得到的基本需要得不到保障，由国家以全体人民代表的身份和名义，承担相应的后果。换句话说，就是国家对社会负担结果上的束缚，承担终极性的结果责任。国家对医药市场规定了较为严密的规范，但是，不符合强制标准的药品、制剂、工艺、配方和有毒副作用的药品、器械居然能够堂堂正正地进入医院、药店用于销售和治疗，导致患者中毒或死亡，对此，应当由国家承担最终的责任。市场监管主体承担市场监管职责并履行市场监管职能，但是结果仍然没有达到市场监管的目的，这损害削弱了公众对市场监管权威的信赖和市场监管的公信力，只有通过确定国家最终责任原则，才能够体现国家授权政府进行市场监管的正当性和妥当性，树立社会对国家的信心，恢复市场监管者的公信力。　
　

注释:

[1]关于权力争夺和权力扩张现象，我国学界的系统的研究较少。就本文作者所见到的材料，主要有中国社科院法学所的陈甦先生的论述，他在论及公司监管和证券监管问题时，对公司监管部门侵蚀、渗透到证券监管部门，染指证券监管事项的现象作了较为深入的分析。（陈甦．论公司法与证券法的立法协调 //商事法论集：第5卷．北京：法律出版社，2000：70．）（转载自中国科教评价网http://www.nseac.com）

参考资料：
〔1〕植草益．微观市场监管经济学[M]．朱绍文，胡欣欣，等译校．北京：中国发展出版社，1992：04．　
〔2〕陈甦．论公司法与证券法的立法协调[C]//商事法论集：第5卷．北京：法律出版社，2000：70．

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