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失业率对中国国内生产总值的影响
[摘要] 近年来,中国经济稳步增长,但失业率也在同步增长。这明显是违背“奥肯定律”的。下面我们对GDP与失业率进行回归分析,找出中国失业率与国内生产总值的真实关系,为探索降低失业率、提高国内生产总值增长率的最佳道路提供理论依据。
[关键词] 失业率、国内生产总值、奥肯定律
问题的提出
美国著名经济学家奥肯(Okun,A),在担任约翰逊总统时期的经济顾问委员会主席时,为了使总统、国会和公众相信,如果把失业率从7%降到4%,会使全国经济收益匪浅,便根据美国55个季度(1947—1960年)的失业率和实际GNP的变化资料,通过简单的回归方程,估算出当失业率超过自然失业率水平(4%)时,失业率每增加1%,实际GDP将损失3%。其方程式为:Y=1-3X。式中Y为实际GNP的变化率(%),X为失业率的季度变化率(%)。结果产生了著名的“奥肯定律”。
近年来,中国城镇登记失业率一直处于小幅攀升态势。1999年到2000年,失业率一直保持在3。1%左右,2001年升至3。6%,2002年升至3。6%,2002年底为4%,2003年一季度末为4。1%,全年目标控制在4。5%。就业与失业标准的重新界定会在一定程度上影响失业率。据《人民日报》报道,劳动和社会保障部对就业与失业的概念作了重新界定,按照新的标准,“失业人员”指男在16—60岁、女在16—55岁的法定劳动年龄内、有工作能力,无业、要求就业而未能就业的人员。虽然从事一定社会劳动,但劳动报酬低于当地城市居民最低生活保障标准的,视同失业。
反观中国的GDP,却一直呈稳定的上升趋势,自从1978年改革开放以来,经济一直保持较高速度的增长,年平均增长率达到9。4%,但就业并没有相应的增长。下表我们列出了中国自1978年以来的GDP与失业率(城镇登记失业率)。
从表中可以看到,中国经济稳步增长,但失业率也在同步增长。这明显是违背“奥肯定律”的。下面我们对GDP与失业率进行回归分析。设方程为Δu=-AX+B(其中Δu为失业率的变化,即Δu=,X为GDP增长率,用百分数表示,X=。用表一中的数据回归得:
Dependent Variable: DU
Method: Least Squares
Date: 11/30/04 Time: 20:51
Sample(adjusted): 1979 2002
Included observations: 24 after adjusting endpoints
Variable Coefficient Std. Error t-Statistic Prob.
C -0.001934 0.001649 -1.172521 0.2535
DY 0.009051 0.009281 0.975267 0.3400
R-squared 0.041442 Mean dependent var -0.000542
Adjusted R-squared -0.002129 S.D. dependent var 0.004043
S。E。 of regression 0.004047 Akaike info criterion -8.101868
Sum squared resid 0.000360 Schwarz criterion -8.003697 (科教作文网http://zw.nseAc.com)
Log likelihood 99.22241 F-statistic 0.951146
Durbin-Watson stat 0.803347 Prob(F-statistic) 0.340030
由回归分析的结果可见,GDP的变化与失业率的变化无显著相关关系,且DY的系数为正值,与奥肯定律相悖。下面的散点图也印证了这一说法。
就中国的具体情况而言,怎样对这一悖论作出合理的解释,下面将依据中国的实际情况进行探讨。
二、理论综述
对于中国经济增长率与失业率背离“奥肯定律”(即高增长与高失业并存的现状),理论界具有代表性的解释有:
1.从总量方面考察投入变化,来解释这种背离。在具体分析上有两种观点:
A.劳动投入贡献在GDP中下降,从而就业相应下降,失业也就相应增加。(汤光华1999)要素投入对中国经济增长的贡献在改革前后都是最大的,其次才是要素生产率的贡献(科学技术的进步)。在要素投入中,又是以资本的投入为主。资本的贡献和要素生产率的贡献逐步提高,而劳动投入对经济增长的贡献逐渐减小。根据按要素分配理论,劳动投入贡献率减小意味着失业的相对增加。
B.应区分有效劳动投入和名义劳动投入。(龚玉泉,袁志刚2002)与我国经济增长相伴的是名义就业率的下降和有效就业量的上升。就业增长的质量效应大于数量效应,从而使我国经济增长与就业增长之间呈现出不一致性。
2.强调经济转型和结构调整对就业的影响。主要观点可以概括为:经济增长方式发生了变化,粗放型增长向集约型增长转变,从而挤出了就业;就业结构调整相对产业结构迟缓带来结构性失业,体制改革导致原本就存在的隐性失业凸显出来。如王国荣(2001)中国经济增长与失业背离,其根源在很大程度上是体制性隐性失业显性化与结构性失业共同作用的结果;张本波(2002)认为,我国20世纪90年代以来,经济增长与就业增长不一致的原因在于:经济增长与就业增长的互动模式发生了根本性改变。而引起就业弹性模式改变的因素主要包括产业结构的调整,宏观制度变迁,市场化过程等。 (转载自http://zw.NSEaC.com科教作文网)
我们认为:导致高增长,低就业的原因主要是隐性失业的大量存在。目前我国国内的就业登记制度不够健全,我国目前实行的城镇失业登记率,只能反映失业的局部情况,即只能反映登记者而不能反映未登记者,只能反映城镇而不能反映农村,只能反映显性失业而不能反映隐性失业。因此,失业比例并不显得很高,容易导致盲目乐观。据国内经济学者估计,我国的实际失业率可能已达15-20%。只要将隐性失业造成的影响排除掉,即找到一个真实的失业率,中国依然存在稳定的“奥肯定律”。
我们的理论和其他学者的研究的不同之处:很多学者在用奥肯模型时,都是用经济增长率和失业率来做回归,而我们是按照奥肯的原义,看失业的增长会造成实际GDP与潜在GDP的偏离有多大。
三、中国经济奥肯模型的校正
奥肯提出这一定律的出发点是为了测度“可能的产出额”(即在充分就业条件下整个经济所能生产出来的产出额),它确立在U=的基础上。“奥肯定律”即代表由于U与的偏离造成产出额的损失(Y-Y)。所以“奥肯定律”标准模型为:
U-U=-(Y-Y)
(U为真实失业率)
造成中国城镇失业率与GDP增长回归不显著的原因是多方面的,其中最主要的一个原因就是失业率的统计失真。在此我们用社会失业率来替代城镇登记失业率,并结合中国的实际情况对奥肯方程进行了一定的改进:用社会失业率代表失业率来与经济增长损失率做回归,从而在一定程度上说明社会失业率对GDP增长造成的损失。数学模型为:
U=A+B*Y (1-1)
其中:U为社会失业率
Y为经济增长损失率 (转载自http://www.NSEAC.com中国科教评价网)
A为自然失业率(即因劳动合理流动而导致的摩擦性失业)
B为经济增长损失率的弹性系数
由(1-1)式整理得:
Y=(1/B)*(U-A)
即社会失业率导致经济增长损失的数学模型。我们将从这个模型出发,定量地研究社会失业率对中国经济增长率造成的损失。
(一)社会失业率的界定
目前,我国统计的失业率是城镇登记失业率,但城镇登记失业率来代替中国整体的失业率明显有两个漏洞:第一,没有包括城镇中已经失业而没有登记的人,也没有包括虽然从事一定社会劳动,但劳动报酬低于当地城市居民最低生活保障标准的人。第二,没有包括大量农村剩余劳动力。其中,农村剩余劳动力数量庞大,据农村调查课题组估计:中国农村剩余劳动力为1。5亿左右。这些劳动力资源的闲置对中国经济造成的损失是不可小视的。 所以要反映中国的失业状况和失业对经济造成的真实影响,必须把大量的农村剩余劳动力记入失业人员。
关于农村剩余劳动力的计算方法,主要有以下几种:
1.国际对比法:即在农业产值比重相当的或一个国家的历史时期中,找到一般农业劳动力比重标准,然后将中国的农业劳动比重与此标准对照,如果有多出的部分视为农村剩余劳动力。
2.调查法:
RDU=RE-TUE-PE-IE-FE-CE (1-2)
其中:RDU——农村剩余劳动量
RE——农村总就业量
TUE——乡镇企业就业量
PE——私营企业就业量
IE——个体劳动就业量
2.资本存量(K)和实际就业人员(L)的确定
1)在中国的统计年鉴中没有对资本存量的统计,对于社会资本存量,我们采用增量来推算存量,即对新增固定资本逐年扣除折旧,一旦折旧提取完毕,就不再视为固定资本存量。这样,只要新增固定资本的统计年限足够长,就可以方便的推算出社会资本存量。
2)而实际就业人员以当年就业人员为准。
3由技术进步而引起的综合要素生产率(A)
总量生产函数可由柯布—道格拉斯(Cobb-Doglos)生产函数来表示:
(1) ()---规模报酬不变
其中:表示资本的产出弹性()
(科教论文网 Lw.nsEAc.com编辑整理)
1985 0.353219110876 0.6 0.4 0.144294 0.034773948586 0.252733131
1986 0.138079514524 0.6 0.4 0.140799 0.0282517594691 0.042299411
1987 0.1725412166 0.6 0.4 0.137976 0.0292695292695 0.078047805
1988 0.24792476489 0.6 0.4 0.135682 0.029384460906 0.154761781
1989 0.132694278652 0.6 0.4 0.13381 0.0183126587404 0.045083215
1990 0.0969117403544 0.6 0.4 0.132277 0.155072385187 -0.044483414
1991 0.165511998663 0.6 0.4 0.131018 0.0139260511039 0.081330778
4.潜在经济增长率
在综合要素生产率的变动固定之后,按照资本存量的增长及其对产出的弹性系数,以及假设充分就业情况下的劳动力增长(潜在就业增长),及对产出的弹性系数,可由 计算出潜在增长率
表六 在1985——2002中国逐年的潜在经济增长率
年份
1985 0.252733131 0.6 0.144294 0.4 0.346549057417 0.477929
1986 0.042299411 0.6 0.140799 0.4 0.333634144246 0.260232
1987 0.078047805 0.6 0.137976 0.4 0.340236131887 0.296928 (科教论文网 lw.NsEac.com编辑整理)
1988 0.154761781 0.6 0.135682 0.4 0.349838380734 0.376106
1989 0.045083215 0.6 0.13381 0.4 0.357886834029 0.268524
1990 -0.044483414 0.6 0.132277 0.4 0.563253303533 0.260184
1991 0.081330778 0.6 0.131018 0.4 0.333605712763 0.293384
1992 0.149580756 0.6 0.129981 0.4 0.322400313278 0.356529
1993 0.217710414 0.6 0.129125 0.4 0.301601759137 0.415826
1994 0.268057336 0.6 0.128417 0.4 0.285040038706 0.459124
1995 0.164422341 0.6 0.136237 0.4 0.271226847743 0.354655
1996 0.072921581 0.6 0.137696 0.4 0.124944160284 0.205517
1997 0.01512024 0.6 0.129037 0.4 0.125523573561 0.142752
1998 -0.028339112 0.6 0.130715 0.4 0.124358572947 0.099833
1999 -0.03096015 0.6 0.117092 0.4 0.14785620481 0.098438
2000 0.017448315 0.6 0.114762 0.4 0.133215500542 0.139592
2001 0.012128821 0.6 0.117265 0.4 0.13305990432 0.135712
2002 -0.002441875 0.6 0.125577 0.4 0.146241739321 0.131401
注:潜在的就业增长,即(当年的从业人员+城镇失业人员)/上年实际就业人数
实际就业人数=上年从业人员-农村富余劳动力
代表潜在经济增长率
三、社会失业率导致的经济增长的损失
我们将实际经济增长与潜在经济增长的关系的差额看着是经济的损失,用经济损失与社会失业率作回归,即用上文的数学模型:
注: Y(经济增长损失率)=
A为自然失业率 (转载自http://www.NSEAC.com中国科教评价网)
B为经济增长损失率的弹性系数
表七 1985——2002中国社会失业率与潜在经济增长损失
年份 - u
1985 0.477929 0.353219110876 0.12471 0.223915
1986 0.260232 0.138079514524 0.122152 0.222835
1987 0.296928 0.1725412166 0.124387 0.225574
1988 0.376106 0.24792476489 0.128181 0.23078
1989 0.268524 0.132694278652 0.13583 0.2457
1990 0.260184 0.0969117403544 0.163272 0.226855
1991 0.293384 0.165511998663 0.127872 0.236493
1992 0.356529 0.232229921639 0.124299 0.232346
1993 0.415826 0.300182820847 0.115643 0.219454
1994 0.459124 0.350085464163 0.109039 0.209609
1995 0.354655 0.250616988242 0.104038 0.202433
1996 0.205517 0.160855089341 0.044662 0.098056
1997 0.142752 0.0968997386742 0.045852 0.100837
1998 0.099833 0.0521416120307 0.047691 0.105542
1999 0.098438 0.0475115259135 0.050926 0.108844
2000 0.139592 0.0901769884546 0.049415 0.108048
2001 0.135712 0.087703885519 0.048008 0.104681
2002 0.131401 0.0768207919042 0.05458 0.117988
注:-是经济增长损失率
U为社会失业率
对Y和U进行平稳性检验得:
首先,对Y进行平稳性检验
我们根据Akaike info criterion和Schwarz criterion可知Y的无约束方程为滞后0阶的方程。
ADF Test Statistic -2.041221 1% Critical Value* -4.6193
5% Critical Value -3.7119
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该模型不但拟合度高达0.94386,并且顺利通过了平稳性检验、T检验和F检验。
经济意义:
1. 由模型结果可得,奥肯系数为0.647892,即社会失业率每上涨1个百分点,GDP将损失0.647892个百分点 ,这明显小于奥肯在研究美国经济时得出的3个百分点.我们认为这是符合中国经济现状的:我国的产业主要是劳动密集型产业而且劳动投资贡献率是呈不断下降的趋势,而资本在过去的几十年中都是稀缺的生产要素,资本要素贡献率相当大,这也就造成了失业对GDP增长的影响不是那么大。造成这一差别的原因,我们认为是由于中国的现状不符合“奥肯定律”隐含的三大假定 :
第一、中国处于经济转型时期,并不是单一发达的市场经济。
第二、中国存在大量过剩劳动力,中国的劳动力供给曲线在有些情况
下可能是向下的,这与“奥肯定律”相对稀缺的劳动力资源相反。
第三、中国的统计数据存在很大不足,如前文所说,未包括大量隐性失业和未登记的下岗职工,统计数据不能反映中国真实失业率。这与失业的公开化是相悖的。另外,统计数据也存在人为误差,比如个别年份的GDP在不同年份的统计年鉴上的数据是不同的。 (转载自http://www.NSEAC.com中国科教评价网)
2.从模型中我们还可以得到一个重要的信息-自然失业率.
在回归得到的模型中,自然失业率为3.135%这一结果与我国的现状基本吻合.奥肯认为政府只要努力将失业率降低到自然失业率的水平,经济增长就能达到潜在经济增长率,即充分利用了一切生产要素的最佳状态.那么中国是不是也存在这一定论呢?即中国的失业率如果降到自然失业率水平(3.135%),经济增长是否能达到潜在经济增长水平?我们认为这是不可能的.因为美国的隐性失业(农村和城市)是非常少的,有效劳动力数量与名义就业人数一致,而中国则存在很大偏差,如果把失业率降到自然失业率水平,则会有更多的劳动力返回工作岗位,严重降低企业的生产效率,隐性失业更加严重.
政策建议:
基于以上两点,我们的分析对政策制定提供了一些依据:
1.“把蛋糕做精美”:失业率对经济增长的影响很小,而且企业中的隐性失业还十分严重,尤其是国有企业, 有效劳动需求量小于名义就业人数,企业对劳动力的低效率使用,表现为消极怠工,人浮于事,有职无工等现象.为了提高企业的生产效率,使经济健康运行,首先必须挤掉就业队伍中大量的隐性失业,使每一单位劳动力资源都得到充分利用,以劳动力的边际产品价值等于劳动力价格(成本)为原则,保证最优的劳动量.
2.“把蛋糕做大”:在效率得到保证的情况下,尽可能创造出更多的就业机会,正如我们上文所说的一样,在劳动力是得到充分利用的前提下,失业率越低,经济增长的也就越快。
[参考文献]
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