证券发行内核制度研究(6)

2017-09-02 01:04

导读：四、内核专业审核人员素质的提高问题在内核制度的组织保障中，我们论述了内核专业审核部门对人员的要求也很高，因此，内核专业审核人员往往具备

　　四、内核专业审核人员素质的提高问题　　在内核制度的组织保障中，我们论述了内核专业审核部门对人员的要求也很高，因此，内核专业审核人员往往具备丰富的经验和较高的素质。由于项目审查的独立性和公正性的要求，内核专业审核人员不能直接地参与项目。但是，证券市场变化十分迅捷，尤其是像我国这样的新兴市场，创新层出不断，尤其之快，审核人员不参与项目，难免降低对市场的把握，经验也可能成为阻碍。因此，如何解决树立权威和防止“闭门造车”成为内核工作发展的“瓶颈”。　　对于这个问题，南方证券进行了积极、有益的探索。一方面，建立定期培训制度：（1）在项目审核时，强调个人责任的同时主张集体讨论，相互；（2）鼓励员工参加专业培训，提高业务素质；（3）加强与中国证监会及其派出机构、证券交易所以及其他券商相应部门的联系和沟通，拜访监管机构并邀请一些专家和业内人士座谈，由此保持对市场的洞察力以及对法规政策的准确理解。另一方面，尝试在内核部和其他业务部门之间实行定期人员交流，实行“轮岗制度”，增加业务交流。