浅析科研不端行为的界定及其防范与治理

　　论文关键词:科研不端　科学道德　科研评价

　　论文摘要:在对科研不端行为的界定和分类的基础上，阐述了我国科研不端行为产生的根源主要在于三个方面:科学道德和科学精神的缺位是科研不端行为发生的内在原因;不合理的科研评价机制和奖励机制是科研不端行为发生的体制原因;组织权威影响力无限扩大是导致科研不端行为发生的最为根本的原因.提出了科研不端行为的防范与治理措施.

1.科研不端行为的界定和分类

近年来，科研不端行为越来越成为学界广泛关注的社会现象.1988年，美国政府发布《联邦登记手册》，提出了“misconduct in science”这一概念，并定义为“编造、伪造、剿窃或其他在申请课题、实施研究、报告结果中违背科学共同体惯例的行为”即违背科学研究道德规范的行为称为科研不端行为.科学研究并不是科学活动的全部，它还包含诸如科研基金申请、科研成果鉴定、科研论文的评审和发表活动.因此，不端行为可能出现在科学活动的方方面面.但是，科学研究始终是科学活动的中心，因此，对科研不端行为的界定、认定、防范与惩罚，都聚焦于科学研究活动.同时，科研不端行为往往延伸到其他领域，如资金申请、论文发表等方面.也有一些国家明确界定了涉及这一类行为的专指活动和对象，如德国马普学会(Max Planck Society)在2000年11月修订的《认定科研不端行为的规则与程序》中，把不端行为分为4类:①故意的虚假陈述;②侵害他人知识产权;③破坏他人研究工作;④联合作伪以及其他具体情况.中国科学院于2007年在“中国科学院关于加强科研行为规范建设的意见”中，将科学(科研)不端行为概括为六个方面:①在研究和学术领域内有意做出虚假陈述;②损害他人著作权;③违反职业道德利用他人重要的学术认识、假设、学说或者研究计划;④研究成果发表或出版中的科学不端行为;⑤故意干扰或妨碍他人的研究活动;⑥在科研活动过程中违背社会道德.科研不端行为所涉及的人员常常非常广泛.本文按照科研立项、科研实施、成果发表等环节对其进行分类，见表1。

2.我国科研不端行为产生的根源

科研不端行为产生的原因相当复杂，从科学社会学的角度进行分析，不难发现这些行为不外乎有三个方面的原因.

(1)科学道德和科学精神的缺位是科研不端行为发生的内在原因.

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