也谈调整平行进口之法学理论
2015-04-05 01:14
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知识产权法（lntellect
知识产权法（lntellectualPropertylaw）的制定宗旨是，在保护权利人正当权益的基础上，鼓励创新、文艺创作，从而促进的文明进步，并兼顾权利人利益和社会利益之间的平衡。一个国家假如没有任何国际往来，实现此宗旨并非难事；但是当它处于一个知识产权国际化保护不断加强和与知识产权有关的国际贸易日益频繁的国际环境中时，便会由于面临多种利益冲突而不知所措。固然经过WIPO多年努力，现在已达成了多个保护知识产权的国际协议，但是这些协议实行的原则是，各成员国在遵守协议最低保护要求的条件下互相独立（地区性国际条约除外），《伯尔尼公约》第5条第2款及《世界版权公约》第2条、第4条第1款都反映了这一原则，加之各国知识产权法制差异较大，因此，在当今国际贸易中，跨国性知识产权纠纷时有发生，其中最为突出的是平行进口。为了确定平行进口行为的法律性质，解决平行进口争议，人们往往倾向于运用权利用尽来处理。然而，从法理上来讲，权利用尽理论根本无法解决平行进口题目。本文将从阐述权利用尽理论的提出及权利用尽理论的空间特性出发，论证权利用尽理论为何不能解决平行进口题目，并进而提出解决这一法律争议的进口权理论，以期从
法学理论上正确地解决平行进口题目。
一、为了解决平行进口的正当性题目，人们提出了权利用尽理论
平行进口（Parallellmport）也称真品输进、灰色市场，是指在国际货物贸易中，一国未被授权的进口商，在某项知识产权已获进口国法律保护，且知识产权人已在该国自己或授权他人制造和销售其知识产权产品的情况下，从国外知识产权所有人或其被许可人手中购得该知识产权产品并输进该国销售的行为。例如，A国甲因某项创造性智力成果，在A、B两国均获得了知识产权，甲在A国自己制造并销售该项知识产品，同时授权乙作为B国的独家代理商销售该知识产品，假如进口商丙未经甲（或乙）的同意，从乙（或甲）处购得该知识产品后输进A（或B）国进行销售，则丙的行为构成平行进口。
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一般来说，平行进口具有以下特征：第一，平行进口的商品（也称水货）是正当制造的真品，不是赝品、冒牌货；第二，平行进口行为涉及进口国和批发国两个国家的法律制度；第三，平行进口所关联的两个知识产权同属一个人；第四，未被授权的进口商与进口国的知识产权人形成竞争关系；第五，平行进口的知识产品的价格低于进口国知识产权人销售的知识产品的价格。从本质上来讲，平行进口题目是一个与知识产权有关的国际贸易题目。它涉及到法律制度与政策两个方面，并重在后者。
长期以来，平行进口题目之所以倍受人们的关注，是由于它与知识产权保护之间发生了冲突。随着知识产权国际保护的不断加强，尤其是几个国际知识产权保护公约的签订，某人可以通过便利的途径，在同一时期内，就同一创造性智力成果成为多个国家的知识产权人。假如当他将在某几个国家取得的知识产权转让给各该国的受让人后，平行进口商把在某一国正当生产的知识产品进口到其它保护该创造性智力成果的国家低价销售，平行进口行为将会给进口国知识产权人的利益造成巨大冲击。冲突的实质是，平行进口将进口国知识产权人利益的一部分有时甚至是全部违反其意愿地分割给了进口商和消费者。进口商和消费者可以从平行进口中获得一定的利益是平行进口现象长期存在的根本原因。
平行进口的正当性题目是国际法律界长期讨论且颇有争议的题目。支持平行进口者以为：知识产权人在首次售生产品并获利润后，没有理由再次凭借其就同一创造性智力成果在他国所获得的同一种类的知识产权，阻碍售出后产品在该他国的进一步流通。否则，知识产权人将过分获利，社会过分不利。这显然违反了知识产权的宗旨，违反了公平公正原则。反对平行进口者以为：知识产权是按照权利要求地国法律产生的，它具有典型的地域性。某人假如就同一创造性智力成果在多国获得多个相互独立的同一种类知识产权，那么不管其对其中哪一个知识产权作何处理，均不其它知识产权的存在。现有的知识产权国际保护公约等与知识产权有关的公约未对此作出肯定或否定的结论。各国的立法与司法实践，因受本国经济、法律传统、国际贸易等因素的影响，对平行进口题目的态度不尽同一，针对现实中越来越多的平行进口题目，它们采取了不同的对策。因此，有关平行进口的正当性题目，即平行进口行为是否侵犯知识产权，就成了国际贸易领域内长期争论不休的题目。为了对解决这一题目提供理论依据，人们创立了权利用尽理论，并通过对其空间范围的不同解释，分别表示了他们对平行进口的正当性的肯定或否定评价。所谓权利用尽（Exhaustionofrights）理论，有的学者也称为权利穷竭理论、首次销售理论、权利一次用尽理论等，它是指在知识产权商品销售过程中，知识产权人（包括被授权人）对其知识产品的销售权（版权中的发行权）只能使用一次。按照该理论，假如知识产权人许可某一知识产权产品出售，不管他人再如何转售该知识产权产品，任何人（包括知识产权人在内）均无权干涉。该理论的主旨是，为了防止知识产权人滥用权利以及维护社会公共利益的需要，而对知识产权人的销售权（或发行权）加以一定限制，以解决知识产权的专有性（垄断性）与商品自由流通的矛盾。
