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国际关系研究中的国际体制理论

2014-11-20 01:01

自罗伯特·基欧汉和约瑟夫·奈在《权力与相互依赖》中把国际体制(international regime) 的概念运用到国际关系的研究后，有关国际体制的研究在 80 年代有了长足的发展。虽然进入90年代以后，基欧汉等人又在体制理论的基础上提出了多边体制论(multilateralism) ，出现了用多边体制这个概念来代替体制的趋势，但体制理论的影响尚未消除。①对这一在西方特别是在美国学术界颇有影响的理论流派，国内几乎没有任何较为系统全面的评介。②本文旨在综合这一领域中的有关文献，对此作一评述。

一、相互依赖观念与体制理论

70 年代以后，由于国家以外的国际行为主体 ( 如国际组织和跨国公司 ) 的增多及其作用的增强，由于经济、石油、环境等问题开始成为国际关系中的重大问题，以国家为主要研究对象以军事安全为主要研究内容的传统现实主义国际政治学无法全面解释越来越复杂的国际现象。正是在这种现实和理论相脱节的背景下，美国的国际政治学者开始寻找新的理论范型来说明变化中的国际形势。在寻求新的理论生长点的开拓当中，当时执教于斯坦福大学的基欧汉和执教于哈佛大学的奈成为这一领域的领头羊，他们在 1977 年出版的《权力与相互依赖》一书中，用复合相互依赖 (complex interdependence) 来重新说明国家利益。

在他们看来， 世界政治 (world poltics) 正在代替摩根索所研究 国家间政治 (politics among nations) 。在摩根索等传统现实主义者注意国家利益的排它性和冲突性时，他们却发现了各国利益的相互依赖的一面；在摩根索把国家利益之争基本上视为一种胜负角逐 (zero-sum game) 时，他们却看到，在一定条件，胜负角逐可以转换成为一种 一荣俱荣、一损俱损 的难分输赢的竞争 (non-zero sum game) 。这一定条件就是相互依赖。它是指 国家之间或者各个国家中的行为体之间相互影响的情形 。值得强调的是，相互依赖并不是均等的，也不排除相互竞争。它的重要在于让人们认识到，在这个充满争夺的国际政治社会中，存在着经济和生态上利益悠关的相互依赖。

内容来自www.nseac.com

相互依赖的关系并不是凭空而来的，它经常出现在各种规则 (rules) 、规范 (norm) 和程序(procedures) 的网络并受其影响，这些网络调节着行为并控制行为的后果。这一系列影响到相互依赖关系的管制性的安排被称为国际体制 。不过，他们仍然承认，这些调节和控制跨国间关系的国际体制仍然是各国政府制订的。因此， 相互依赖影响了世界政治和国家的行为，政府行为也影响了相互依赖的模式 。③

如果说相互依赖是基欧汉和奈所借用的(因为马克思和思格斯早在《共产党宣言》中就提出过这一概念) 的一个理论范式的话，那么体制则是说明和运用这一范式的理论。在他们之后，很多学者开始运用体制理论来分析和研究国际关系，特别是国际间的合作。

ざ、体制的含义与作用

基欧汉和奈虽然首开体制研究的先河，但在他们那里体制的含义还是初步的，缺乏明确的定义。到了80年代初，在对国际体制有了较为深入的研究之后，斯坦福大学教授斯蒂芬·克莱斯纳给体制下了一个具有相当影响力的定义：体制可以被确定是，在某一特定的国际关系领域中，各个行为主体的期望得以汇集在起的一系列明确的或暗含的原则(principles) 、规范、规则和决策程度 (decision-making procedures) 。原则是对事实、因果关系及公正的信念；规范是由权利与义务所确定的行为标准；规则是对行为的特别规定或禁令；决策程序则是作出和执行共同选择时所通行的实践 。在给出这一颇为繁琐的定义之后，他又小心翼翼地区分了原则、规范和规则、决策程序之间的差别：前两项 提供了体制的本质特征，但是可以与原则和规范相匹配的规则和决策程序则很多。因此，后两项的变化只是体制内部的变化 ，而 原则与规范的变化则意味着体制本身的变化 。此外，他还提出两项体制的外部特征，其一，体制具有一定的稳定性。它不是一项暂时的安排，它的变化与国际权势和利益的转移相联系；其二，体制利益的长远性。体制指导下的行为不是以短期利益的考虑为基础。④