早期美国宪法 历史演进和动因分析(1)

　内容摘要：美国宪法的思想渊源可以追溯到早期欧洲大陆的启蒙思想和英国普通法的传统；《独立宣言》和《邦联条例》是推动美国宪法诞生的前奏；美国社会各阶层在自身利益的驱动和相互妥协的基础上终于制定出了1787年美国宪法。
　　关键词：美国宪法  历史演进  动因

　
　　Abstract：Constitution of the United States origin can be traced back to the early Enlightenment ideas of the European continent and the English common law tradition； “Declaration of Independence” and the “confederation Regulations” is a prelude to the birth of the United States Constitution； Driven by the interests of all segments of society and founded on the basis of mutual compromise, America finally formulated the United States Constitution in 1787.

　　Key Words：Constitution of the United States ；historical evolution ；dynamics

　　一、美国宪法的思想理论渊源

　　1787年诞生的美国联邦宪法是世界上第一部成文宪法。它规定的政权组织形式典型的体现了三权分立、相互制衡的组织原则。这部美国宪法是在1776年发表的《独立宣言》的基础上形成并发展起来的。然而，虽然美国宪法产生于独立战争胜利之后，但早期的欧洲大陆启蒙思想和英国普通法的传统却都对他产生了直接而深刻的影响。

　　欧洲的分权思想由来已久，古希腊亚里士多德关于混合政体的理论，被人们认为是最早的分权理论的萌芽，它也为近代分权理论的产生奠定了思想基础。1690年，欧洲启蒙运动前期英国著名哲学家约翰·洛克发表了著名的《政府论》，标志着近代意义上的分权理论初步形成。洛克提出了“天赋人权”和“有限政府”理论。人们自愿地放弃自己一部分自然权利而将其交给一个共同认可的政府来行使，从而使自己其他的更重要的权利得到政府的保护。所以，政府的权利来源于其统治下的民众，而不是所谓的“君权神授”理论所讲的上帝的意志。因此，政府也就受制于这些民众。洛克还认为，如果政府肆意侵犯民众依然保留的诸如生命、财产、自由等不可转让的权利，民众便有权推翻这个政府。①

　　继洛克之后，法国启蒙思想家孟德斯鸠进一步发展了分权理论，提出了“三权分立”理论，他在《论法的精神》一书中，将国家权利分为了三种：立法权、行政权和司法权。并在他的三权分立思想中重点强调了权利的制衡，通过制衡防止权力的滥用，防止权力的锋芒对人民的自由、权利的侵犯。孟德斯鸠认为：“一切有权力的人都容易滥用权力，这是万古不变的一条经验……要防止滥用权力，就必须以权力制约权力。”②上述这些先进的资产阶级思想在英属北美殖民地得到了广泛的传播，特别是所体现出的民主政治和分权制衡思想更是深入人心，并成为了1787年美国宪法的一个重要渊源。

　　除了早期欧洲大陆那些睿智思想家们的启蒙思想外，美国宪法另一个思想渊源可以追溯到早期英国普通法的传统。其中有两位英国法学家的影响最为深远。其中一位就是英国的普通法大家爱德华·柯克爵士。柯克提出的司法审查观念，法律之下的议会至上的思想都深深地影响了美国的制宪先贤们和美国宪法。独立战争革命时期的领导人，大多都从柯克的著作中获益非浅。独立战争的领导人之一杰弗逊曾说过：“在论述英国宪政和公民权利方面，没有人比柯克造诣更深。”③另一位独立战争的领导人亚当斯也称柯克为“我们青少年时代的启迪着”。早在北美殖民地时期，柯克的一些观点就开始以殖民地基本法的形式表现出来，使英国普通法的传统与北美殖民地的自治及制宪经验结合起来，这便构成了美国宪政的制度渊源。另一位对殖民地时期北美法律思想有影响力的法学家则是威廉·布莱克斯通。关于威廉·布莱克斯通的影响，正如一本美国法学词典中所讲的一样：“布莱克斯通的法律理论基本上造就了殖民地居民的态度，并且在费城制宪会议上激烈的反应出来。”

　　二、早期《独立宣言》和《邦联条例》是推动美国宪法诞生的前奏

　　1775年，北美13个殖民地渴望自由的人们打响了解放自己的独立战争。1776年6月7日，参加大陆会议的弗吉尼亚代表提出一份议案，认为：“这些联合的殖民地，依照正义，成为自由和独立的国家，而应与英国完全脱离关系”。④这个提案由大会决议交付由约翰·亚当斯、托马斯·杰弗逊等5人组成的委员会审查，并起草正式宣言。5人讨论的结果由年仅33岁的深受欧洲启蒙运动前期人物洛克影响的杰弗逊执笔写成，这就是后来闻名于世的《独立宣言》。因此我们就不难理解，为什么《独立宣言》中的主要观点，如自然法、天赋人权、国家和政府的契约性质、人民主权和人民有权反抗暴政等观点都可以在洛克等人的著作中找到其渊源。

　　英属北美13个殖民地依据1776年颁布的《独立宣言》，成为13个相互自由独立之邦。也就是说，它们和原宗主国英国不再有隶属关系，而且它们之间也是互相独立的国家。然而随着战争形势的发展，独立各邦召开第二届大陆会议，决定正式联合起来，组建美利坚合众国，并且制定了《邦联和永久联合条例》，简称《邦联条例》。但是，邦联没有单独的行政部门和司法部门，它只有国会这个唯一的政府机关。可见，在美利坚合众国建国初期，就中央和地方的权力划分来看，中央权力甚弱，主要的权力分散在各州。那时美国流行的一个比较时兴的政治口号是：“管得最少的政府是最好的政府”。应该看到，在当时世界上大多数国家都实行强有力的中央集权的18世纪，像美国这样把国家权力分散于地方的状况是罕见的。而美国的邦联制当时之所以能够建立，与北美13州的历史现状及来自欧洲大陆和英国的影响是分不开的。

　　由于邦联美利坚合众国，从严格意义上来说，只是一个松散的主权国家的联盟，而不是一个主权国家。而邦联国会，用约翰·亚当斯的话来说：“那并不是一个立法会议，也不是一个代议议会，不过是一个外交大会而已。”⑤由于邦联政府缺乏集中的行政权及统一的司法机关，可以想象得出，当外部的威胁消灭以后，为了维护各自的利益，联盟内部各州开始的相互倾轧和勾心斗角就不足为奇了。政治的不统一，财政的混乱，经济的凋敝最终引发了社会的动荡和民众的不满。富人和有产阶级的利益再次受到威胁，如何维护国家的稳定与发展？如何使取得的自由与独立不至于丧失？成为了邦联的政治领袖们不得不考虑的又一棘手的问题。严酷的现实迫使美国放弃邦联制，而走向中央权力比较集中的联邦制。于是1787年美国宪法便诞生了。

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