评价网 > 科教论文 > 法学毕业论文 > 法律论文 > 正文

惩罚对煤矿违规生产威慑作用的理论分析(1)

2016-05-03 01:11 摘 要  通过建立模型，分析了“惩罚”对煤矿违规生产行为的威慑作用，指出对事故发生的威慑是有成本的，对事故减少的社会有效威慑水平是由事故减少的边际社会收益和边际社会成本共同决定，决策者应当选择具有相同威慑作用的低成本方式或给定支出水平下的最大化威慑，并有针对性地提出一些合理化建议。

　　关键词  惩罚  煤矿违规生产  威慑作用

　　1  惩罚对煤矿违规生产行为威慑作用的模型及理论分析

　　建立矿主违规生产行为的模型分析如下。

　　令变量x代表违规生产行为的严重性程度 (违规水平)，y代表违规生产的收益。

　　假设1：收益是违规生产行为的函数：y＝y (x)。

　　假设2：对违规程度为x的惩罚水平(程度)用罚金表示，罚金f由函数f＝f(x)决定。

　　如果违规生产被发现，矿主一定受到惩罚，违规程度为x的行为受到惩罚的概率由函数p＝p(x)给出，则矿主违规生产的预期惩罚等于惩罚金额乘以其概率的乘积p(x)f(x)，作为经济理性人，矿主为了其净收益的最大化，会选择x0为违规水平，x0满足：maxy(x)-p(x)f(x)。

　　把函数p(x)和f(x)的边际值记作p'和f'，分别代表违规水平x变化时惩罚的概率和惩罚程度的变化，y'代表违规水平x稍微变化时收益的变化。当企业违规生产的边际收益等于边际预期惩罚时，企业实现违规生产净收益的最大化。

　　y'=p'f+pf'

　　违规生产增加的1元钱收益将导致预期惩罚在两方面递增：惩罚概率的变化p'乘以罚金水平；惩罚程度的变化f'乘以惩罚的概率水平。

　　由于煤矿违规生产严重，事故频发会导致政府对安全生产的监管查处的力度加大，因此惩罚的概率随违规的严重性水平上升而上升，即户，符号为正；惩罚的严厉程度也随违规行为的严重程度上升而上升，因此f'符号也为正。

　　利用这一模型可以预测煤矿企业对边际成本和边际收益变化的反应。政府在查处煤矿违规生产方面付出更大的努力，加大监管查处的力度将能够提高惩罚违规生产的边际概率户p'；在惩罚煤矿违规生产方面付出更大的努力将能够提高惩罚违规生产的边际严厉程度f'。p'或f'的提高，违规生产的边际成本上升，理性生产者会选择减少违规生产或降低违规严重性程度。这样，预期惩罚上升时违规生产的严重性程度和违规生产的频率都将下降，这是惩罚对矿主违规行为的威慑作用。

　　2  对煤矿违规生产的最优威慑与有效惩罚

　　2.1  事故所导致的净损失与预防事故的成本之间的平衡点

　　如图1所示，横轴表示事故发生的减少， MSCp曲线表示在事故预防的边际社会成本， MSB曲线表示达到各种程度的事故减少的边际社会收益。随着事故总量的减少，事故减少所带来的边际社会收益在递减，因此，MSB曲线向下倾斜。当事故减少的边际社会成本等于边际社会收益时，惩罚的威慑达到社会最优。社会最优威慑在点 D*，对于低于D*值的任何程度的事故减少量，进一步减少事故的边际社会收益都大于边际社会成本，因此应当进一步减少事故。如果超过D*，减少事故的边际社会收益小于边际社会成本。

　　MSCD曲线和MSB的变化能够改变最优威慑水平。如果用于防止事故发生的资源的机会成本下降，而威慑的边际社会收益不变，MSCD下降到 MSCD1，最优威慑水平会提高到D**。

　

共2页: 1

论文出处(作者):