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我国自主创新能力研究理论综述(1)

2014-02-19 01:32 摘 要：自主创新能力是关系一个国家和企业保持竞争优势的关键。本文对我国自主创新能力的定义、内涵、特征、影响因素、发展路径、体系指标、政策建议等研究成果进行了梳理并指出了对自主创新能力进一步研究的方向。 　　关键词：自主创新能力；特征；影响因素；研究 　　Abstract：Self-innovative ability is closely related to keeping competitive advantage of a country and an enterprise. This paper reviews the research achievements of Chinese scholars such as definition connotation，features，influencing factors，developing path，systematic indexes，policy suggestions of self-innovation of China and points out the direction of probable further study direction of self-innovation. 　　Key words：self-innovation ability；character；influential factor；research
　　
　　目前，我国经济建设正处于人均GDP由1000美元向3000美元迈进的重要历史时期，资本、土地、劳动等传统生产要素对经济增长的边际贡献率呈递减趋势，而体制创新、经济发展模式创新与科技创新将成为经济社会发展的根本动力，我国的资源禀赋也决定不可能再走以消耗大量能源和资源来换取工业化发展的道路。要实现经济社会的可持续发展，就应当让自主创新成为提高资源利用效率、提升经济整体效益、有效保护环境的基本途径。尤其入世以后，我们只有努力掌握更多的核心技术和关键技术，具备强大的自主创新能力，才能从根本上保障国家安全。国外学者一般都是研究创新的相关问题，对自主创新涉及很少，自主创新和自主创新能力的研究是我国以及后来的国家在追赶中提出的相对概念，这更加强调自主性、原创性，也更加符合我国的现实情况。本文对国内学者在自主创新能力的定义、内涵、特征、影响因素、发展路径、体系指标、政策建议等方面研究成果进行了梳理，同时指出关于自主创新能力未来可能的研究方向。
　　
　　一、自主创新能力的内涵与意义
　　
　　早在1912年美国经济学家约瑟夫·熊彼特在其著作《经济发展理论》中首先提出了以“生产要素的新组合”为特征的创新概念，关于创新的研究也就成为管理学和经济学研究的热点。在经济全球化的形式下，尤其进入WTO，我国理论界和实业界越来越重视创新，尤其是自主创新的重要作用。从学术界研究的现状来看，对自主创新内涵的理解主要有以下四种观点：(1)在理解自主创新能力时，不仅在外延上做了明确的界定，而且对其内涵也做了更为广义的解释。中国科技促进发展研究中心主任王元(2005)从自主创新和市场的关系分析入手，把自主创新能力的提高看作是一个经济过程，认为它不单是技术创新能力的提高，而是一个经济过程和市场实现的过程。指出如果创新中的新产品、新工艺不能被市场接受，则该创新仅仅是知识的积累，实验室的样品和展品。阐明自主创新的本质在于科技成果的转化及产业化过程。谢燮正(1995)进一步指出，自主创新不同于技术创新。过去的技术创新省略了许多由发明到应用的中间环节，失败风险很小，所要进行的主要是学习消化，至多做一点适应性修改。自主创新则不然，必须包括选择发明和科技成果，使其逐步成熟到适合于生产应用和市场成功，还应包括根据市场和生产需要去开发技术的各种措施。(2)通过对模仿创新和自主创新关系的比较，界定自主创新的内涵。毛蕴诗(2006)等认为自主创新就是引进—消化吸收—模仿—自主创新，是一个积累和学习的过程，在模仿和积累的过程中形成自己的自主创新能力。自主创新和模仿创新是既有区别又有联系。自主创新的含义是依靠企业自身的力量来完成技术创新全过程，在关键技术上的突破由本企业来实现；模仿创新则是企业通过学习模仿率先创新者的创新行为和创新思路，吸取率先者成功的经验和失败的教训，引进、购买或破译率先者的核心技术和技术秘密，并在此基础上改进和完善并进一步开发。二者的区别在于模仿创新是在率先创新者具有知识产权的科技成果基础上的“模仿”，是在别人工作基础上的进一步努力，被称为“二次创新”；而自主创新模式就其本意来讲是企业通过自身努力和探索产生技术突破，特别是对核心技术的突破是靠自己的力量。(3)从整体的概念出发，定义自主创新能力是一个系统、持续和动态的过程。宋河发(2006)认为自主创新能力是指创新主体通过主动努力获得主导性创新产权和主要创新收益并能形成长期竞争优势的创新活动的能力。创新主体包括个人、企业、区域、产业和国家，创新产权主要指专利等技术类知识产权，创新收益包括创新获得的利润和技术进步，要具有长期性和积累性。郭咸纲(2005)在《企业创新驱动模式》中提出，作为创新主体，企业的创新能力是一个体系的推进过程，包括理念创新、战略创新、组织创新、制度创新、管理创新、技术创新、市场创新，并指出理念和战略是先导，制度创新是保障，管理创新是基石，组织创新是载体，技术创新是关键，市场创新是目标。(4)对企业能否成为自主创新的主体进行界定。长期以来，我国更多关注的是科研机构和大学，忽视了企业最了解市场，而且真正起作用的技术几乎都来自企业(黄立昕，2004)。因此，应该把企业自主创新能力的建设真正置于国家战略的高度，使企业真正成为自主创新的主体，企业家、企业科技人员在内的职工群众是自主创新的主力军，专业研究人员只有与他们紧密结合才能充分发挥作用。而有些学者从我国的现实出发，认为把企业看作自主创新的主体具有一定局限性。路风(2006)指出没有政府的支持，企业的自主创新是行不通的，他认为对于成熟的、发达的市场经济体系，企业必须是自主创新的主体，但对于中国这样一个二元结构显著的发展中国家，企业作为自主创新主体地位的说法就值得商榷。在他们看来，企业应该积极主动地开展自主创新，但如果仅仅依靠企业自身的力量显然是不够的，而应该是整个行业一起来做，国家也应当进行大力的扶持。从以上我国学者对自主创新的内涵界定可知自主创新应该是一个系统和整体的概念，它包括以技术创新为核心的各种创新，自主创新应该突出以企业为核心的创新主体地位，充分发挥产学研相结合的创新体系。对于企业层面的自主创新是以掌握对产业发展有重大影响的自主知识产权、参与国际标准制定为标志，以集成创新和引进基础上的再创新为主要实现形式，以提升企业的核心竞争力，形成自主品牌为目的的创新活动。