评价网 > 科教论文 > 毕业论文范文 > 正文

人力资本存量贬损研究

2017-07-03 01:09 　　

　　[摘要]长期以来人们热衷于研究人力资本增值在经济增长中的作用，却忽略了人力资本存量贬损。人力资本存量贬损是人力资本的逆态增值或负增值，和人力资本增值一样，也是市场的常态现象。中国经济快速发展、产业结构不断调整催生出的技术性失业和结构性失业,发出了人力资本存量贬损的信号。本文界定人力资本存量贬损的概念，分析其特点，剖析发生贬损的原因，旨在推动、企业和政府,及时有效地将社会资源配置到产业结构升级、经济结构转变、技术进步需要的人力资本上。

　　[关键词]人力资本增值存量贬损
　　
　　目前，我国正处在经济快速发展时期，技术进步、产业结构和经济结构调整不断引起技术性失业和结构性失业；另外，不完善的劳动力市场限制了人力资本的顺畅迁移，后续教育供给严重不足，摩擦性失业、周期性失业都可能演变为长期失业。失业是人力资本存量发生贬损的信号。长期以来，人力资本逆态增值，即人力资本存量贬损，被人力资本增值在经济增长中的积极作用所掩盖，然而，与人力资本增值类似，人力资本存量贬损也是市场的常态，它关乎生存，影响企业利润，阻碍社会经济发展。国内外关于人力资本存量贬损的研究很少，本文主要集中于界定人力资本存量贬损的概念，分析其特点，剖析发生贬损的原因，旨在推动、企业和政府及时有效地将社会资源配置到产业结构升级、经济结构转变、技术进步需要的人力资本上。
　　
　　一、文献回顾与评论
　　
　　已有研究将与人力资本存量贬损相关的现象称为人力资本贬值。国外研究人力资本贬值的文献很少，且更多地从宏观角度切入，即在人力资本对经济增长的作用中考虑人力资本贬值率。国内对人力资本贬值的研究涵盖了划分贬值类型、分析贬值原因以及应对贬值的措施等内容，主要从企业角度展开研究。 （科教范文网http://fw.NSEAC.com编辑发布）
　　对人力资本贬值的研究主要有J.Moreh，Lance Lochner，Roy J.Shephard和Jacob Mincer等。他们从技能和健康的角度分析了人力资本贬值的原因，提出人力资本贬值表现为收入减少、收入能力下降。引起人力资本贬值的原因有多种，比如，知识过时、失业、不充分、退出劳动力市场、健康存量贬损、生育、犯罪入狱等。若人力资本贬值，则人力资本承载者收入能力下降。
　　人力资本存量会随着时间的推移而发生变化，如果不追加后续投资，存量甚至会减少。已有研究表明，引致人力资本贬值的因素有：（1）健康因素，劳动者由于年龄增大或疾病等原因无法胜任要求或生产力低下；（2）技术经济因素，技术的飞速发展、知识的快速更新使原有的知识、技能变得相对落后，满足不了新技术、新设备对人的要求，从而导致人力资本迅速贬值；（3）环境因素，经济结构特别是产业结构和体制结构变动时常会导致角色有很大变化，故性质变化或岗位调整会使劳动者原有经验失效；（4）心理因素，劳动者由于种种原因造成动机减弱或丧失，致使生产效率降低。
　　国内外对人力资本贬值的研究有一定的局限性。（1）关于人力资本贬值的含义。已有文献中human capital depreciation和human capital deterioration相互混用，都能够表示人力资本贬值的概念，但二者实际上是有根本区别的，而且不能相互替代，更不能相互混用。（2）关于人力资本贬值的原因。已有研究对人力资本贬值原因的分析尚不够全面，忽视了相关资本、市场供求关系等因素对人力资本存量的影响；并且也未能对引致人力资本贬值的原因进行明确的分类。（3）关于人力资本贬值是否既成事实。在Lance Lochner的研究中，生育期间退出人力资本市场、失业、不充分、有期徒刑服役期间都被判定有人力资本贬值发生。实际上，这种判定并不准确，人力资本闲置只是将人力资本暴露于存量贬损的风险中，贬损可能正在发生，也可能并未发生。本文将批判地继承上述研究观点，接受人力资本贬值反映为收入和收入能力下降的观点，承认引起人力资本贬值原因的多样性，并试图对贬值原因进行分类，将人力资本贬值概念修正为人力资本存量贬损，以囊括源自人力资本内在价值存量和使用价值存量两个层面的贬损。 （科教作文网http://zw.ΝsΕac.cOM编辑）
　　
　　二、人力资本存量贬损的涵义
　　
　　（一）人力资本存量贬损的定义
　　本·波拉斯（Yoram Ben-Porath，1967）指出，人力资本存量相当于可见资本中的机器设备，它是具有生产性特征的资源。从静态角度研究，人力资本存量表明拥有的初始禀赋，即人力资本承载者在市场上获取收入的能力以及不断拓展、开辟新的收入空间的能力。故本文中的人力资本存量贬损指人力资本承载者获得收入的能力、拓展收入空间能力的弱化或消失。其实质是人力资本承载者无法获得既有投资决策时点的预期投资收益。
　　通过对已有研究的归纳发现，human capital depreciation表示源自人力资本价值下降的贬值，人力资本的内在价值变小。human capital deterioration表明由于健康存量下降等其他原因引致承载者生产率下降，即源自人力资本实用价值下降的贬值，人力资本的内在价值并未发生改变。本文用人力资本存量贬损概念替代人力资本贬值概念，它能够涵盖人力资本内在价值贬值、生产率下降（损失）引致的使用价值减少两重含义，同时能够表明人力资本承载者收入减少、收入能力弱化的特征，是人力资本的逆态增值或负增值。人力资本失业、人力资本生产率下降；或人力资本承载者失业、不充分、低价使用、退出人力资本市场都可能引致人力资本存量贬损。
　　（二）人力资本存量贬损的表现
　　任何形式的人力资本存量贬损都与一定的收入状态直接联系，比如承载者失去收入来源、收入能力以及拓展收入空间的能力弱化，这里的收入特指通过投入人力资本获得的收入。
　　1.人力资本承载者失去收入来源。若非正常永久性退出劳动力市场，承载者彻底失去通过投入既有人力资本获得收入的来源。同理，失业期间，承载者暂时失去通过投入既有人力资本获得收入的来源。 （科教范文网http://fw.nseac.com）
　　2.人力资本承载者收入能力弱化。收入能力弱化体现为承载者获得收入的机会减少收入量下降。其一，就获得收入机会而言，在人力资本市场上，与供给小于需求的状态相比较，供给大于需求的状态弱化了承载者获得高收入的谈判力量，过量的供给同时减少了其获得收入的机会。另外，技术进步不断淘汰旧有人力资本，这必定会弱化承载者的收入能力，因为既有人力资本不符合高收入机会的需求，而在既有人力资本适合的机会上又面临着激烈的竞争。其二，就收入数量而言，一方面，人力资本供给大于需求、人力资本价值基于技术进步等原因贬值都加剧了承载者失业的压力，在强烈的需求下，合意的收入水平会有所降低，导致收入量减少。另一方面，人力资本存量贬损还可能导致承载者无法获得与其人力资本存量匹配的最大化收入水平。不充分、人职不匹配会导致部分人力资本闲置、不能最大化利用既有人力资本，从而承载者无法获得最大化的收入量。
　　（三）人力资本存量贬损的特点
　　人力资本存量贬损与承载者的状态密切相关，并非只有失业状态可能引发人力资本存量贬损，者也可能遭遇人力资本存量贬损。
　　1.非状态的人力资本存量贬损。非状态不仅包括失业状态，也包括人力资本承载者非正常永久性退出劳动力市场。（1）失业。承载者失业时，既有人力资本或供求过剩、或行将或正在或已经被淘汰、或因为信息不充分等因素导致人力资本闲置，闲置期间人力资本不能为其承载者获得收入，同时暴露于存量贬损风险中。（2）非正常永久性退出劳动力市场。这种情况包括因工伤、疾病等原因致残而彻底失去劳动能力或死亡的劳动力，失意人口①，自愿性失业人口。这是一种彻底切断人力资本与市场联系的非状态，该人力资本不能再通过继续投入使用为其承载者创造收入，人力资本被报废，人力资本存量贬损为零。

　　2.状态的人力资本存量贬损。与非状态的人力资本类似，有些处于状态的人力资本同样会暴露在存量贬损的风险中。（1）不充分，或称隐蔽性失业②。承载者处于不充分状态时，其部分人力资本被闲置，人力资本未能得到最大化利用。（2）人力资本失业。具有多种技能的人力资本承载者会对其技能给出供给序列，该供给序列由市场价格或收益率确定，先供给价格高或收益率高的人力资本，当这种人力资本价值实现比较困难时，转而选择供给次优的人力资本。因此，虽然承载者处于状态，很可能并未使用能够给其带来最大收益的人力资本，此时，最优的人力资本处于失业状态。人职不匹配、人力资本低价使用都可能导致最优人力资本闲置，将最优人力资本暴露在存量贬损的风险中。  　

　　三、人力资本存量贬损的原因
　　
　　引致人力资本存量贬损的因素有市场性因素和非市场性因素。市场性因素包括市场供求关系、技术进步、相关资本等。非市场性因素指人力资本承载者生理、心理健康状态和社会性因素等。无论人力资本存量贬损由市场性因素还是由非市场性因素引致，最终都必然归为人力资本的收入能力、拓展收入空间的能力弱化，人力资本闲置，人力资本报废三种一般性原因上，反映为人力资本承载者获得收入的能力、拓展收入空间能力的弱化甚至丧失。
　　（一）市场性因素
　　1.市场供求关系。人力资本市场的供求关系和产品市场的供求关系均会带来人力资本存量变动。（1）人力资本市场供求关系。人力资本价格的涨跌意味着人力资本存量增值或贬损，如果价格上升，人力资本存量自然增值；如果人力资本价格下跌，则人力资本存量发生贬损。（2）产品市场供求关系。对人力资本的需求是基于市场对投入这些人力资本而生产出的产品和服务的需求所派生出的需求，故产品市场需求下降或供大于求会减少市场对人力资本的需求，引发人力资本内在价值贬值。产品市场供过于求意味着人力资本承载者不足、人力资本闲置或报废。
　　2.技术进步。由技术进步引起的人力资本存量贬损是价值存量贬损。技术进步不断以新的人力资本替代既有人力资本，技术进步同时可能替代与其互补的人力资本和物质资本，这意味着既有人力资本内在价值贬值。技术进步对劳动者的绝对排斥表现为以下几种类型：技术性失业、结构性失业、摩擦性失业、周期性失业。其中，真正引起人力资本存量贬损的仅指技术性失业和结构性失业，不包括摩擦性失业和周期性失业。技术性失业和结构性失业是相对长期的市场现象，需要经过新的人力投资才能使承载者重新。这两种失业直接由人力资本内在价值贬值引致，承载者既有人力资本的生产率（使用价值）并未下降。然而，摩擦性失业和周期性失业是相对短期的市场现象，经过短期的搜寻和短期的市场调整，承载者能够重新实现，其人力资本存量自动实现保值增值。这两种失业发生时，承载者既有人力资本的内在价值和使用价值均未发生变化。
　　3.相关资本。人力资本的相关资本指相关人力资本和相关物质资本，相关物质资本的价格或需求变动会对人力资本存量产生影响。（1）相关人力资本。给定两种人力资本A和B，根据不同人力资本之间的总替代和总互补关系推知：人力资本A和B为总互补关系时，A存量贬损将会引致B存量贬损；人力资本A和B为总替代关系时，人力资本A存量贬损可能会导致B增值。（2）相关物质资本。给定人力资本A和物质资本B，根据相互间的总替代和总互补关系推知：人力资本A和物质资本B为总互补关系时，物质资本B价格下降不会引致人力资本A的存量贬损；人力资本A和物质资本B为总替代关系时，物质资本B价格下降将人力资本A暴露于存量贬损风险中。相关物质资本和相关人力资本可能同时对既有人力资本存量产生影响，最终结果是不确定的，净结果取决于引起既有人力资本存量贬损与增值的幅度大小的对比：如果人力资本存量贬损幅度大于增值幅度，则既有人力资本存量贬损；如果人力资本存量贬损幅度小于增值幅度，则既有人力资本存量增值。 （科教论文网 Lw.nsEAc.com编辑整理）
　　（二）非市场性因素
　　引起人力资本存量贬损的非市场性因素有自然（健康）因素和社会性因素。自然因素指人力资本承载者的健康状态，包括承载者的生理和心理健康状态。社会性因素是非市场的、非自然的因素，包括政治性、制度性、体制性、政策性等因素。比如，政策性因素人为压低承载者的工资水平等等。由社会性因素引发的人力资本存量贬损不是本文的研究重点。
　　1.生理健康状态。引致人力资本存量贬损的生理因素包括健康存量贬损和生育。健康存量贬损可能导致人力资本承载者获得收入的能力下降，暂时甚至永久性退出人力资本市场。生育这一性别角色会使女性暂时退出人力资本市场从而使自身的人力资本闲置。
　　2.心理健康状态。人力资本是具有能动性的资本，平和、愉悦的心理状态是人力资本效能得以正常乃至超常发挥的前提。人力资本需求方的激励制度和手段直接影响承载者的心理状态。美国哈佛管理学院詹姆斯教授对人力资本能动性的研究结果表明，在没有激励的条件下，的能力只能发挥出20%～30%，在得到激励的条件下，的能力可以发挥到80%～90%。因为，在人力资本承载者受到激励时，心理会被调试到愉悦状态，因而人力资本的效能能够得到充分发挥；反之，人力资本承载者在受到挫折时，心理状态会被调试到谷底，一部分人力资本被关闭，这会制约人力资本效能发挥，闲置的人力资本面临存量贬损风险。
　　（三）进一步的说明
　　无论是市场性因素还是非市场性因素引起人力资本存量贬损，最终都可以归结为三个一般性原因：人力资本内在价值或使用价值改变导致其为承载者获得收入的能力、拓展收入空间的能力下降，人力资本闲置和人力资本报废。人力资本获得收入的能力、拓展收入空间的能力下降在前面已经详细阐述过，下面重点阐述人力资本闲置和人力资本报废。
　　1.人力资本闲置。因各种原因导致人力资本不被使用从而未发挥创造收入能力的状态，被判定为人力资本闲置。劳动力市场上的失业、不充分，退出劳动力市场的失意人口，暂时退出劳动力市场的服兵役、非终生服刑役人口，无意愿的非劳动力人口，劳动力市场活动中不被使用的人力资本，都是人力资本闲置的典型形态。人力资本闲置将人力资本置于存量贬损风险中。短期内，人力资本为其承载者创造收入的能力下降甚至为零，获得收入的机会短时期内减少甚至为零；长期内，技术进步等因素会导致闲置的人力资本逐渐被市场淘汰，其创造收入的能力逐渐弱化，获得收入的机会逐渐减少。
　　2.人力资本报废。人力资本永久性退出劳动力市场是人力资本闲置的一种特殊形式，此时，承载者成为非劳动力人口，人力资本脱离了实现价值的环境，在失去收入来源的同时，也就等于放弃了继续创造收入的机会，失去了继续创造收入的能力，因此人力资本存量贬损为零，本研究将这种情形称为人力资本报废。当人力资本承载者因达到退休年龄而退出劳动力市场，因健康存量贬损而丧失劳动能力，因死亡或终生服刑役等而永久性退出劳动力市场时，可以判定其人力资本存量发生了贬损。脱离人力资本价值实现的环境所引致的人力资本存量贬损是程度最深的贬损。比如，死亡和自愿性失业等则直接将既有人力资本报废。
　　与人力资本增值类似，人力资本存量贬损也是市场的常态，人力资本承载者收入能力弱化、人力资本闲置、人力资本报废是引发存量贬损的主要原因。目前中国存在人力资本存量贬损现象，贬损风险主要以闲置为主，表现为生难、下岗失业、隐蔽性失业、人力资本失业等。技术进步、产业结构升级的发展背景引发了人力资本闲置，教育体制改革滞后使人力资本供给与市场需求错位，劳动力市场欠发达阻碍了人力资本承载者的顺畅迁移，后续教育供给不足使失业期延长，这是我国人力资本存量贬损的主要致因。人力资本存量贬损需要人力资本投资主体积极应对，它是一种资源配置的信号，引导着、企业和政府基于防范与补偿人力资本存量贬损的人力资本投资的方向，并最终为经济发展提供适宜的人力资本。 （科教作文网http://zw.nseAc.com）
　　
　　[参考文献]
　　[1]J. Moreh.Human Capital: Deterioration and Net Investment [J]. Review of Income & Wealth，V.19(Mar., 1973）:279～302.
　　[2]Lance Lochner.Education, Work, and Crime: A Human Capital Approach[J]. International Economic Review, V.45,N.3(Aug, 2004):811～843.
　　[3]Moller, Joachim.A Labor Market Model with Hysteresis Implications[J]. Empirical Economics, V.15,N.2(1990): 199～215.
　　[4]Roy J. Shephard. Aging and Productivity: Some Physiological Issues[J]. International Journal of Industrial Ergonomics, V.25,N.5(May，2000):535～545.
　　[5]Yoram Ben-Porath，The Production of Human Capital and the Life Cycle of Earnings [J]. The Journal of Political Economy 75 (Aug.，1967，NO.4，Part1): 352～365.
　　[6]张智勇.技术进步的效应[J].科技进步与对策，2004,（1）:136～137.