试论证券民事赔偿制度的建立与完善(10)
2015-02-25 01:06
导读：（五）欺诈客户及其民事责任 欺诈客户是指行为人在证券发行、交易及相关活动中利用其特殊地位，违反委托人、被代理人真实意思从事有损其利益的证
（五）欺诈客户及其民事责任
欺诈客户是指行为人在证券发行、交易及相关活动中利用其特殊地位，违反委托人、被代理人真实意思从事有损其利益的证券交易，以及诱导客户委托其代理进行证券买卖而从中渔利的不法行为。可见它并非证券市场上的一般欺诈行为，而有自身的特定含义。其构成要件包括：[2]
第一，行为主体是证券公司及其从业职员。从我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》中规定的几种具体欺诈客户行为来看，证券经营机构，证券登记、清算机构，发行人或者发行代理人均可成为行为主体，《证券法》第73条更是将证券公司及其从业职员明确界定为“损害客户利益的欺诈行为”的主体。
[3] 具体是指政法大学2002年11月8日晚由民商
法学院举办的“中国民法典论坛”。
[1] 江伟、贾长存：《论团体诉讼》（上），载《中国法学》1988年第6期。
[2] 白绿铉、卞建林译：《美国联邦民事诉讼规则证据规则》，中国法制出版社2000年版，第42—43页。
[3] 杨明宇：《证券发行中不实陈诉的民事责任》，载自《证券评论》2001年第1期，法律出版社，第164页。
[1] 杨明宇：《证券发行中不实陈诉的民事责任研究》，载自《证券法律评论》2001年第1期，法律出版社，第165页。
[2] 刘文华主编：《WTO与中国法律制度的冲突与规避》，中国城市出版社2001年1月版，第250页。
[3] 关于道德建设方面的有关，由于不属本文选题所讨论的范畴，此处不过多论及。
