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探矿企业产权的法学分析(1)

2017-09-19 01:13 摘要：探矿企业整体性法学分析能走出理论困境。探矿企业产权构成中，探矿权的资源产权是中心，货币、设备与知识产权是基础，行为产权是关键。企业与市场的边界以产权划定，探矿企业与采矿企业相接近又严格区别；探矿权与矿产权均属物权，但其属性不同；探矿企业互有资源不可分割，但可以排他性使用而使企业与市场边界模糊。公权力主体不是分配产权，而是建立、保护和限制产权，因为探矿企业的社会功能而必需国家严格限制，以真正保障公共利益。
　　关键词：探矿企业；产权界定；法学分析；矿业权
　
　　探矿企业的产权安排影响资源的配置、产品的构成和收入的分配，建立明晰、科学的产权制度，是探矿企业的基本问题及其改革取向。正确划分探矿企业内部的界限、探矿企业与市场的界限以及探矿企业与公共权力的界限，将相互联系的产权的边界理顺，是探矿企业产权明晰和准确界定的基础。但是，传统理论以探矿权取代复杂的企业产权后，与采矿权“化合”而虚构成“矿业权”，再对并不存在的矿业权讨论其物权属性、权利客体、权利流转和价值等，导致莫衷一是，最终是妨碍了探矿企业产权的基础建设。本文试从探矿企业方面进行产权分析，旨在定纷止争以及为科学界定产权提供依据。
　　
　　一、探矿企业的产权结构
　　
　　依法对未知矿产探明储量，为资源的战略性规划和具体的开采提供准确信息，是探矿企业的产权功能。多向度的产权有机地组成探矿企业整体，其产权集由四个主要的方面构成。
　　
　　(一)单一的探矿权产权
　　探矿权是国家公有资源私人使用的设立，是普查后的国有某区块矿产资源，通过招标、拍卖的确定以普通合同固定权利、义务的市场交易结果。在这个不完全合同里，国家的剩余控制权主要是矿产资源的所有权，探矿权人的剩余收益权是投入探矿企业的价值实现，是探矿企业产权的中心价值，只有将探矿权投入才能成立探矿企业。不完全合同中的政府是出让探矿权这一财产权的私权主体，探矿权人属不需要资质审查的法人、自然人或其他组织的普通主体。客体是特定区块的矿产资源，特定区块内矿产储量有待查明的不确定性，并不影响特定区域的确定性，正是客体的确定性才存在探矿权的排他性。有学者认为：“矿业权的客体未特定，其一表现在，在探矿权场合，矿产资源在登记的矿区或工作区可能并不存在。”〔1〕(P128)这是因为将矿产资源做为探矿权客体而出现的错觉。实质上，探矿权的客体就是其初始设立时的合同的标的和产权登记的对象。不特定性不可能成为合同的标的和登记的对象。希望引起理论界认同的是：探矿权设立时关于静态产权的单一性、客体的确定性、并不耗竭客体的用益性，足以确认探矿权为他物权的用益物权，并不能归属准物权或特许物权。
　　
　　(二)多维的投资产权
　　探矿权属资源产权，表明厂商有了进入市场的主要条件，但还必须与投资产权结合，整体构成探矿企业的权利能力。投资产权由直接财产权和非直接的工业产权组成：一是直接的财产权。进入探矿市场，主要是投入货币资本和人力资本。以货币购买机器设备、建设相应的矿区、安置其他生产生活等。二是知识产权。矿产勘探达到法定要求的专业技术知识是工业产权的主要内容，也是探矿的基础产权。当然还包括企业的信用资本、管理经验以及企业文化等，都是探矿企业排他性使用的知识产权。投资产权的两个方面，在各国矿业法中都作了规定，并法定了标准。
　　
　　(三)标明资格能力的行为产权
　　进入市场的权利能力与进入市场的行为能力的结合，方能设立探矿企业，跨入市场行使探矿活动。“由矿产资源所有者所赋予的对矿产资源进行勘探，开采的权利，这种权利实质上是一种行为产权（特许权）和对物产权”。〔2〕行为产权结构的重要部分是具备法定的资格，探矿企业行为的资格不仅仅是“特许权”，还需一般许可的认可和登记。认可是指行政机关确定相对的特定主体资格的行为，其主要功能是通过使相对人获得某种能力能向社会提供证明或者信誉、信息，是特定身份的法律效力。行政认可的勘探资质是行政特许批准行使探矿活动的基本要求。要求探矿企业在专业技术的投入方面具有相应水平。行政特许制除了要审查财产与资源产权投入的合法性以外，还要审查堪探队伍的资质等级。资源产权、投资产权、行为产权缺一就不能通过特许审批。严格进行实质性（非形式性）审查的行政特许，并非起草行政许可法的专家们所认为的：“特许的主要功能是分配稀缺资源。”〔3〕(P9))而是提高市场准入门槛，通过各种审查的事先管制，防止难以补救的损害公共利益的后果发生。其主要功能是通过严格的直接管制实现经济负外部性内在化的保障。根据行政许可原理，政府的行政特许不是分配产权而界定和限制产权。