外部性理论及其内部化研究综述(2)
2017-08-04 01:39
导读：1970年，著名华人经济学家张五常发表了《合约结构与非专有资源理论》一文，对“外部性”作出了非常独到的解释。他认为，每一经济行为都有其效应，
1970年，著名华人经济学家张五常发表了《合约结构与非专有资源理论》一文，对“外部性”作出了非常独到的解释。他认为，每一经济行为都有其效应，产生大量“外部性”的原因主要是：①缺乏签约权；②合约存在，但条款不全面；或者③有些条款不知由于什么原因与一些边际等式不相符。张五常认为传统的“外部性”概念是模糊不清的，应该用“合约理论”代替“外部性”理论[8]。
鲍默尔和奥茨于1988年在对诸多“外部性”的论述考察之后，进行了概括：“如果某个经济主体的福利(效用或利润)中包含的某些真实变量的值是由他人选定的，而这些人不会特别注意到其行为对于其他主体的福利产生的影响，此时就出现了外部性；对于某种商品，如果没有足够的激励形成一个潜在的市场，而这种市场的不存在会导致非帕雷托最优的均衡，此时就出现了外部性。”〔[5]鲍默尔和奥茨的概括是较为全面的。因此许多教材在探讨“外部性”问题时，都借用其表述。
二.外部性问题的分类
无论在自然科学还是在社会科学中，分类都是促使问题研究引向深人的基础。根据外部性表现形式的不同，外部性可以从下列九个不同的角度进行分类：
从外部性的影响效果可分为外部经济（或称正外部经济效应、正外部性）和外部不经济（或称负外部经济效应、负外部性）；从外部性的产生领域可分为生产的外部性和消费的外部性；从外部性产生的时空可分为代内外部性和代际外部性；从产生外部性的前提条件可分为竞争条件下的外部性与垄断条件下的外部性；从外部性的稳定性可分为稳定的外部性与不稳定的外部性；从外部性的方向性可分为单向的外部性和交互的外部性；从外部性的根源可分为制度外部性与科技外部性；从和帕累托的相关性可分为帕累托相关的外部性和帕累托不相关的外部性；从竞争性和排他性可分为公共外部性和私人外部性。
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三.外部性内部化的研究进展
当出现外部性时，依靠市场是不能解决这种损害的，即所谓市场失灵。当存在负外部性时，企业的产量会远远大于帕累托最优的产量；而在正外部性条件下，企业的产量又远远小于帕累托最优的产量。因此，如何才能实现最优外部性是外部性内部化的终极目标。从外部性概念的提出至今，主要有四种方法：
1.庇古税或补贴
庇古税的出发点是最优的负外部性，补贴的出发点则是最优的正外部性。如图1，为了实现帕累托最优的负外部性，必须将企业的产量从Q1，减少到Q*，当针对企业每一单位的产出征收P的税，那么企业的边际净收益曲线P1Q1将向下垂直移动P个单位到PQ*，此时企业的最大化产量为Q*(此时边际私人收益为零，即边际私人收益等于边际私人成本)，而且符合最优负外部性的产量标准。补贴其实可以看作是负的庇古税。如图2，为了实现帕累托最优的正外部性，必须将企业的产量从Q1扩大到Q*，当针对企业每一单位的产出给予A的补贴，那么企业的边际净成本曲线Q1C1将向下垂直移动A个单位到Q*C，此时企业的最大化产量为Q*（此时边际私人成本为零，即边际私人收益等于边际私人成本），而且符合最优正外部性的产量标准。
从理论上分析，政府通过庇古税和补贴的实施就可以实现最优的外部性，而这个理论模型需要满足诸多的假定条件，即完全竞争的市场、能够针对每个企业的边际私人收益和边际外部性成本确定各自的税收或补贴。我们说，理论模型总是完美的，然而理论并不等于现实，所以庇古税和补贴政策的效率还有待于考察。
2.政府的直接干预
针对负外部性，政府认为可以通过禁令和颁布标准来实现最优外部性。如图3.1，政府对企业实行限制性产量Q*，这等同于政府来为企业制订符合最优外部性的生产计划。如果企业违反限制产量的禁令或者标准，那么政府将严格惩罚或加以取缔。比如在对污染企业的治理问题上，停产整顿便是经常使用的政策，其初衷也就是迫使企业的污染量达到最优。
