从X-阶标理论对小句的分析看
2015-06-20 01:12
导读：语言文学论文毕业论文，从X-阶标理论对小句的分析看论文样本，在线游览或下载，科教论文网海量论文供你参考：【作 者】邢欣 【作者简介】作者单位：中国传媒大学播音主持艺术学院
【作 者】邢欣
【作者简介】作者单位：中国传媒大学播音主持艺术学院。(北京 100024)
【内容提要】本文从两个角度探讨小句的中枢作用：1是对小句中枢说的核心内容和生成语法中的X-阶标理论中的小句分析做了对比，从中找出两种语法体系中对小句分析的相同点，即成活律、包容律和联结律反映出CP小句中的语篇和句法接口的特点，成活律和包容律反映出TP小句和动词短语的接口特点；2是对小句到短语的层级做了分析，分出：CP→IP→TP→vP→VP→DP，并且对这1层级做了连续统分析，找出了连续统中的标记词。
【摘 要 题】汉语言文字学
【关 键 词】X-阶标理论/小句中枢/连续统
【正 文】
1 X-阶标理论里的小句与小句中枢说里的小句观
1. 1 小句中枢说里的小句观
自从邢福义(1995)提出小句中枢说以来，关于小句的讨论和研究越来越受到重视。这1讨论引发了汉语语法学界对小句的重新审视和思考。
在以“词本位”(马建忠1898)和“词组本位”(朱德熙1985)为主的句法分析中，往往将句子作为最高层次和最大单位。这种分析的立足点是结构关系和结构层次，并不考虑句子的篇章功能和语用功能。正如储泽祥(2004)所说，朱德熙(1985)以词组本位的语法观侧重在语言的结构和静态功能上，将句子的构成与词组的构成等同起来，不考虑句子的语调和完句成分。这种以词组为本位的分析建立起了现代汉语静态的句法层级体系，在语法建立的初期是非常必要的。 （科教范文网 fw.nseac.com编辑发布）
虽然在句法层级中词组1级在结构关系上与句子的结构相同，但句子毕竟不是词组。句子有不同于其他语法单位的自身特点，如在句子中出现的1些成分并不出现在词组中。① 因此，在现代汉语研究中也1直存在着对于句子这1层级的探讨。而小句中枢说的提出则正是对句子这1层级讨论的延续。在句子这1层面上，既有连接句法的语法小句，也有连接篇章的语用小句。不同平面的小句反映出句子的不同功能。因此，在3个平面理论里对语用平面的句子和语法平面的句子有了明确的区分(胡裕树、范晓1985，胡附、文炼1990)。在3个平面理论中，语用的句子指带有语气成分的句子，叫做句类，即陈述句、祈使句、疑问句、感叹句。语法的句指句的结构关系，叫做句型，可以有下位层级不同的句型，如主谓句和非主谓句等。邢福义(1997)进1步对句子进行分解，提出了小句的中枢地位和句管控理念，用成活律、包容律和联结律将语用和语法有机地结合起来。实际上，成活律指小句成为独立句子的规律，相当于句类。包容律揭示小句的结构层级，相当于句型。而联结律是指小句的语篇功能。小句中枢说的语法观最核心的部分1是对句子做了更细的分析，区分出小句的3种功能：独立成句功能(成活律)、句法结构功能(包容律)、形成语篇功能(联结律)；2是提出了联结律，将句子分析扩大到语篇分析，区分出语篇中联结小句和独立小句的不同。而最核心的部分则是完成从“句法转折”到“超句法转折”，从结构到话语的过程(李宇明2002)。
汉语中最早注意到小句层面并提出小句之说的是吕叔湘先生(1942)，后来在翻译赵元任《汉语口语语法》(1979)时将英语中的clause译作小句。从小句提出以来，对于小句的定位就有不同的观点，吕叔湘(1979)依据英语中的从句来认定小句，指出了小句的动态特征，屈承熹(1994)认为主谓结构都可以看作小句，史有为(1994/1996)认为小句是句法分析的基本单位，邢福义(1995、1997)的小句中枢说则将小句定位在独立性特点上，指出小句必须有语调并且不能被包含在其他结构中。储泽祥(2004)对各种小句之说做了较为全面的介绍，在基本认同小句中枢说的基础上倾向于扩大小句范围，将具有动态特征但可以做句内成分的主谓结构也看作小句。
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1. 2 X-阶标理论中的小句分析
X-阶标理论是生成语法管约论提出的原则子系统之1。在生成语法初期，将句子作为独立层面和最高层级来看待，最初的结构分析为：
S→VP+NP
S代表句子，S可以改写为由动词短语和名词短语组成。随着理论的发展，又提出了包含COMP(标句成分或补语化成分)的句子，于是句子S又增加了1层带COMP的[-]S，[-]S比S高1层，成为最高层级。-S的分析带来了后期X-阶标理论的出现。[-]S中的COMP指能够成句的条件，如英语中的从句的标记词that/whether等，也可以是0形式。
发展到管约论时期，由于XP蕴含了短语所有类别和层级，因此用带有COMP的短语CP作为句子的最大投射，而CP分析到下位层次时在VP里仍可包含CP。CP短语相当于以前的[-]S小句，到了管约论以至后来的最简方案时期就取消了[-]S标志，用CP替代。② 从生成语法的角度来看，X-阶标理论的核心是对CP小句层级的揭示和对小句成句的分析，因此也是以小句为中枢的。
1. 3 两种语法体系的比较
通过以上简述，可以看出，X-阶标理论与小句中枢说在对句法分析时都以小句为核心，尽管两个语法体系有许多不同之处，但在小句分析上还是有1些共同之处。从1致性来看，小句中枢说里的成活律是指成句的必有条件，如语气成分等；X[-]阶标理论里的CP小句里的C也是指标句成分，在管约论里，CP中的C还仅限于疑问词、助动词等，如英语中clause小句的标句词that，还有助动词do、will等，还未涉及语气成分，到最简方案里，CP中的C已可以指陈述、祈使、疑问、感叹语气(顾阳2000)，这时，在有语气词的语言里，语气词被当作C，成为小句的标句成分(邓思颖2003、力提甫·托乎提2004)。到了这时，CP小句分析已将语用和语法结合起来，语气词C表示语用小句的标记成分，从句连接词that等是表示语法小句的标句成分。这种分析与成活律基本1致。其次，X-阶标理论就是以小句CP为中心，从CP开始逐层2分，1直到词为止，这与包容律的内容也1致。
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当然，两种语法理论在小句分析上也有不同的地方，主要体现在X-阶标理论中的小句CP可以做另1个短语的成分，可以嵌套在另1个CP中。例如：
(1)我知道他来了。
例(1)中的“我知道”是高层的CP小句，“他来了”是嵌套在高层CP里的低层的CP小句。在小句中枢说中，“他来了”只是主谓短语。
此外，小句中枢说里的联结律指小句的语篇功能，在X-阶标理论里以XP的最大投射CP为最大单位，不再考虑小句的联结功能。
2 汉语小句的层级分析
2. 1 从小句到短语的层级
小句作为最高层次，用CP表示，其由上层往下层的逐层关系如下：CP→IP→TP→vP→VP③。如例(2)可以分析为：
(2)他已经去过黄山了。
图1
在这1逐层往下的过程中，CP、IP两个层次属于小句层面，TP是表示时态的1层，在汉语里，这1层是连接小句和短语的关键层，也是小句和短语的接口，往上层推演，逐步增加动态标记，使小句能够成活，往下推演，小句变为句法中的短语，动态消失，成为静态短语。因此，TP可以看作是小句和短语之间的联结点。
2. 2 CP、IP和TP3个小句层次的分析
2. 2. 1 汉语中的CP属于最高的1个独立小句，这1层的特点是必须有标句语气成分。在汉语里，CP的构成可以分为两类，1类是有标记词，1类在书面语中用0形式表示，在口语中用语调表示(陈玉东2004)。有标记词的1类又可分为两小类：
2. 2. 1. 1 带有语气词的1类
语气词是构成小句的标记词，按照功能不同可分为表叙述语气的“了”、“的”、“的呢”、“着呢”，表疑问的“吗”、“吧”、“呢”、“了呢”，表感叹的“啊？”、“呀”、“哪”和表祈使语气的“吧”等。④
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2. 2. 1. 2 带有其他成分标记词的1类
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除了上述语气词之外，我们认为，还有1些词语也可以看作是CP里的C，这些词语有：
A. 表示肯定或强调语气的“是”。例如：
(3)是他说了你。
这种小句以“是”开头，吕叔湘(1979)将这种句式里的“是”看作前谓语，胡裕树(1989)提出句首“是”是焦点标记词，我们认为“是”其实就是表示强调语气，是小句的标记。
B. 在小句句首出现表示强调的“就”、“光”等副词。例如：
(4)就他1个人来了。 (5)光桌子就摆了1屋子。
汉语中副词1般不修饰名词⑤，但遇到这1类句首名词主语前出现副词的形式，往往无法解释。究其原因，是因为这两个副词在这里表示语气，是小句的标记词造成的，因此我们将这些副词看作是CP里的C。
2. 2. 2 IP是指屈折成分，在X-阶标理论中往往将表示主谓1致关系的谓语动词的人称、数等看作这些屈折成分，用I表示。有时也将动词自身的动态性(如时态、体)放在屈折IP里，于是IP有时和TP(时态小句)不再细分。例如：
(6)张3看了1本书。⑥
例(6)中的“了”有人分析为屈折成分，相当于I，或T。
我们认为，表示主谓1致关系的IP和谓语动词自身的动态性TP不能等同看待，IP指小句成句时句内成分必须在数、人称或者性上的1致性，这种1致关系是小句成活的必要条件，但是时态和体是动词的变化，尽管这1变化也是小句成句时的条件之1，但它只是谓语动词的自身变化。因此还可分成两个层次，将TP看作IP的下位成分更好。在汉语里，由于没有主谓1致关系，也就没有明显的IP。不过，汉语中的助动词(能愿动词)和情态词在小句中有标记作用，我们将这类词看作IP中的I。例如：
(7)明天可能下雨。 (8)他们应该去。
(9)我会来的。 (10)大家要努力。
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由于汉语缺乏形态，汉语中的TP是最有争议的1个层次，严格意义上讲，汉语没有时态，特别是屈折时态。但如果将时态看作是成句的管辖成分的话，汉语中的“会”和时态限制词就更具有时态特征，因此可以将汉语中的“已经、正在、将要、会”看作时态限制词(邢欣1990/2003)。时态限制词似乎还可以由某些副词担任，如“早就”。我们认为，汉语中的TP在内部还可以细分，将表时态的限制副词和表体的“着、了、过”分成两个层级，“着、了、过”并不完全表示时态，因此其动态性较时态限制词更弱，成句性更弱。例如：
(11)他已经完成了任务。 (12)他正在说着话呢。
2. 3 小句中的短语层级
TP的下位层级是轻动词短语vP和动词短语VP。vP表示动词的状态，如[+cause致使]表示使动，汉语中的兼语式反映了[+cause]特征，邓思颖(2003)举出了汉语中的几种轻动词句，如“汤很热”指静态，“汤热了”指开始，“热了这碗汤”指致使。而Huang(1997)则对汉语中的轻动词有更深入的分析，如“你好好教你的英文”是指“你好好搞你的教英文”结构名物化后“教”移到轻动词位置上形成的。VP是指动词短语，这两个短语都是小句的下位层级——短语层级。由于本文主要探讨小句，对vP和VP不再举例细述。
3 从小句到短语的连续统分析
由上述分析可以看出，从CP到VP的逐层分析实际上并没有截然分开的点，而是由最独立的动态小句1直过渡到静态短语的过程。我们把这叫做连续统分析。有关句法中动词连续统分析的方法徐烈炯(1986)、邢欣(1990)在讨论与兼语式有关的动词时做过相关研究，这里不再赘述。
在连续统分析中，由CP到VP甚至到DP不是完全能断开的，而是由动态最强的CP小句逐步过渡到静态短语DP，其中每1个过渡点都有1定的标记词，由标记词标示着过渡段的延续。连续统分析如下：
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CP----------------------------------→IP-----------------------------------→TP----
复合语气词--→单语气词--→句首标记词--→插入语--→情态词--→助动词--→动态词--
了呢、了吗 了、的 是、就 的确 要、会 应该、可以 将要、正在
了呀、的呀 啦、呢 光、只 真的 可能 已经
→vP---→VP--------→DP--------→NP
轻动词-→动词短语-→限定词动语----→名词短语
使、搞 打人 打的人 学习文件
成为 他的到来 设计方案
在整个连续统中，有些标记词所标记的结构处于两者之间，有过渡性质，如CP是连接语篇和句法的小句，最具动态性、独立性最强，具有小句中枢说的3个规律特征(邢福义1997)⑦，由复合语气词过渡到单语气词，独立性减弱，再过渡到“是”，既有标句功能，又兼有标记句中主语为焦点的功能，到IP时，标志着小句的成句必须有主谓1致关系，这时语气功能更弱，独立性减弱，只说明小句的成活率，不再管联结律。到了TP，只说明小句有动态功能，而不再1定有1致关系，到了vP和VP，小句的动态特征消失，变成了静态短语，这时只受包容律制约，不过这时VP还保留了不定式，可以带体助词，没有完全变为静态。到了带“的”的DP(NP)，相当于转为静态短语，这时体助词要受到限制，有时完全不出现。例如：
(13)[*]他的到来了。
此时，由“的”表示静态性功能，到不带“的”短语，动词性完全消失，变为纯粹的静态短语。例如：
(14)学习文件 (15)工作制度 (16)设计方案
这里的V相当于动名词。连续统举例如下(CP小句例)：
（科教论文网 lw.nseaC.Com编辑发布） (17)他已经吃完饭了吗？ (语气词连用)
(18)你别再撒谎啦！ (合音语气词)
(19)是他带走了几个人。 (句首标记词)
(20)他真的不会去。 (插入语)
(21)我们要向雷锋学习。 (情态词)
(22)今天可能来客人。 (助动词)
(23)他明天要出差。 (时态限制词)
(24)我让他回家了。 (轻动词)
(25)买菜 (动词短语)
(26)问题的解决 (限定词短语)
(27)
工作计划 (名词短语)
从连续统分析可以看出，小句中枢说中指出了小句(即CP)是语用和语法平面的联结点，而X-阶标理论指出了TP是小句和动词短语的联结点。这两个层面的小句是连续统的核心。CP中小句有篇章小句和语法小句两个特征，从篇章角度看，它受成活律和联结律管控，是语用中最小的单位。从句法角度看，它受包容律管控，是构件中的最大单位。而TP中的小句1方面受小句规律制约，要求时态特征，1方面又受短语规律的制约，要表明动词与其他成分之间的静态关系，是小句与短语的临界点。由此可以看出，小句所处的核心地位和中枢作用。
4 余论
对于小句，还有以下几个方面可以深入探讨。
5. 1 小句语调问题
小句中枢说认为，小句必须有1个完整的语调。而用CP解释，小句中的C是指语气词、句首副词等。但是，在实际的篇章中，书面篇章往往很少出现语气词，而语气词常出现在口语中。因此，书面语篇的小句难以用语调的标准加以标记。
5. 2 小句与分句的关系
由于小句的标记是独立语调，在篇章中只有最后1个分句最符合小句的条件，1些只表示起始或延续的分句往往无法有独立的语气，对于这些分句较难归入有语调小句中。例如：
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(28)1说开头，大家就明白了。(由“1”引导的起始句)
(29)说到这，爸爸有些激动地说：……(由“到”引导的延续句)
(30)说起买家具，他就1肚子气。(起始句)
5. 3 小句中全句修饰语和插入语的作用
这类成分在词组本位分析中是最难的，插入语往往作为独立成分不再归为句内成分。而全句修饰语其实也当作全句的标记处理。我们认为，插入语可能标示小句的语气，如“的确、确实”表示肯定语气，“据说”表示猜测语气。全句修饰语有提示后续部分为小句或篇章的作用，似乎也可以放到标句成分CP的C中。
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5. 4 小句中嵌套小句的问题
关于这1嵌套小句，依据小句中枢说不看作小句，只当作短语，但在小句做宾语的句型里，这类小句有语气标记，如可带“了”、“呢”，还有时态标记(邢欣1990)，似乎归入小句更好。在X-阶标中，CP小句可以被嵌入更大的CP中，可以说，这种处理更好1些。
总之，无论是X-阶标理论，还是小句中枢说，都开始关注到语用与句法的接口问题，而随着对小句研究的深入，还会带来更多的思考。
附注：
①储泽祥(2004)举了1些例子，如“不在了”只表示句意“死亡”。
②虽然XP或CP称作短语，但CP中包含了IP(主谓1致关系)和TP(时态)等动态特征，实际上仍指小句。
③VP的下位层级分解到了V+DP(NP)，这不再是动词短语范畴，而是名词短语范畴，或限定语范畴，本文不再讨论。此外，VP里还可以嵌套1个CP。
④这些语气词中的“呢、吧、呀、啊”又可以用在句中的话题主语后标记话题，这种句内的语气词不算是CP里的C，应该看作是DP里的功能标记。
⑤这里暂不讨论近年来出现的程度副词修饰名词的现象，例如：很淑女。
（转载自http://zw.ＮＳＥaＣ.com科教作文网） ⑥此例引自邓思颖(2003)。
⑦即指成活律、包容律、联结律。
【参考文献】
[0]免费论文网http://www.lwkoo.cn
[1]陈玉东 2004 《传媒有声语言语段的构造和调节》，北京：
北京大学博士学位论文。
[2]储泽祥 2004 《小句是汉语语法基本的动态单位》，《汉语学报》第2期。
[3]邓思颖 2003 《汉语方言语法的参数理论》，北京：北京大学出版社。
[4]胡裕树、范晓 1985 《试论语法研究的3个平面》，《
新疆师范大学学报》第2期。
[5]胡附、文炼 1990 《现代汉语语法探索》，北京：商务印书馆。
[6]黄正德 1983 《汉语生成语法——汉语中的逻辑关系及语法理论》，
黑龙江大学科研处汉译版(宁春岩等译)。
[7]力提甫·托乎提 2004 《从短语结构到最简方案——阿尔泰语言的句法结构》，北京：
中央民族大学出版社。
[8]李宇明 1997 《汉语语法“本位”论评——兼评邢福义“小句中枢说”》，《世界汉语教学》第1期。
[9]吕叔湘 1942/1982 《中国文法要略》，北京：商务印书馆。
[10]—— 1979 《汉语语法分析问题》，北京：商务印书馆。
[11]马建忠 1898/1983 《马氏文通》，北京：商务印书馆。
[12]屈承熹 1994 《现代汉语中语法、语义和语用的相互作用》，戴浩1、薛凤生主编《功能主义与汉语语法》，北京：北京语言学院出
[1]
