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浅谈基于博弈分析的证券监管效率研究(4)

2015-01-01 01:41
导读:(二)降低监管 目前,由于我国各级监管部门职能不清、层次不明,同时没有一套严密有效的措施来确保其履行职能,并使其承担相应责任,造成事后监管大

  (二)降低监管

  目前,由于我国各级监管部门职能不清、层次不明,同时没有一套严密有效的措施来确保其履行职能,并使其承担相应责任,造成事后监管大量存在。降低了监管效率,增加了监管成本。为此,应该明晰其职能,提高监管效率。此外,现在有些问题的监管只靠证监会很难胜任。例如,涉及资金的问题就必须有银行监管部门的配合。目前与相关的监管部门还有保监会和银监会,三个部门之问的监管工作需要加强协调。以保证货币市场、证券市场和市场三者的资金可以相互融通,互促发展。

  (三)广泛运用现代科学技术手段

  证券市场中因坐庄、对敲等而使价格异常波动的违规交易行为在电脑里都有记录。因此,完全可以利用现代科学技术手段来加强监管。具体来看,利用现代科学技术对股票市场实施监管可从以下几个方面人手:第一,对所有者账户的真实性实施监管;第二,两个交易所的电脑对所有交易行为的清晰记录可以作为监管依据及上的证据;第三,严格监控资金清算。特别是要将现金提取的环节抓好;第四。对股票的价格实施监控;第五,探索尝试怎样利用电脑技术对内幕交易行为进行及时跟踪;第六,利用现代科技手段监控整个证券信息系统。

  (四)加强对监管者的监管

  由于我们监管的主要目的是为控制市场主体违法经营概率。从而保护投资者的利益。因此,要加强对证券监管者的监管。应设计和制定一整套完善的证券监管奖惩制度,从制度上保证监管的到位和有效进行。要促使监管效率不断提高,提高查处成功后的奖励,加大对监管者失职的处罚,并建立完善的监管者信用登记机制。除建立相应的激励与惩处制度外。还可施行外部监督机制,提高监管服务的质量和透明度。此外,建立监管者市场也不啻为一条值得采纳的措施。

  (五)注重监管队伍建设

  应建立起公开平等、竞争择优、有效激励、严格监督的选人用人机制,从而促使监管人员不断完善知识结构,树立正确的监念;应建立多途径的人才培养机制。引进和培养证券监督业的高级人才,不断提高我国监管队伍的整体素质,提高监管成功率,使我国证券市场朝着健康、高效、有序的方向发展。

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