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20世纪30年代关于奴隶社会的论争

2018-01-20 02:36 从1933年开始，史大论战转入到一个新的阶段，表现为更加深入地触及到的形态和阶段。前此的论战，虽然也论及此，但更多地围绕社会性质的现实问题展开。从1933年开始，关于“亚细亚生产方式”、奴隶社会、封建社会的讨论和论战，始得到全面展开，并由此而奠定解放后古史分期讨论的基本格局。社会形态争论的一大焦点，是关于奴隶社会的问题。奴隶社会是不是人类社会普遍经历的形态，中国是否有过奴隶社会，是争论的核心。我国史学界一般认为，肯定奴隶社会的普遍性，肯定中国历史曾经有过这样一个阶段，是中国马克思主义史家的一大贡献。然而八十年代以来，越来越多的学者倾向于对奴隶社会持怀疑的立场和否定的观点，而这些学者所运用的一些论据与概念，乃是三十年代学者所运用过的（如“商业资本”[1]）。这样看来，三十年代的这场讨论，看看那个时候的学者究竟都提出了些什么样的见解，显然是必要的[2]。一 肯定奴隶社会存在的各种主张
（一）共产国际派史家的观点。共产国际派史家为中国马克思主义史家的正统，其立场与共产国际和中共中央一致。他们全都肯定奴隶社会的普遍性，认定中国经历过奴隶社会。对此进行过比较系统的阐述的，是郭沫若、吕振羽、翦伯赞、邓拓、何干之。不过，在如何落实中国奴隶制以及论述的角度等方面，他们并不一致。 郭沫若《中国古代社会》最早肯定了中国的奴隶制。其后，郭又出版《殷周青铜器铭文研究》、《金文丛考》、《两周金文辞大系图录考释》等专著，论述中国的奴隶社会存在于西周，“刚好和古代的希腊罗马一样，是一样纯粹奴隶制的国家”[3]。正如郭沫若后来所反省的那样，他的研究带有比较明显的公式化毛病。同时，他也没有对社会形态理论作学理式的深入论述。但是，这种缺憾并不能成为否定郭氏著作的理据。郭著的价值，在于开创了一种崭新的研究范式。这种范式的某些具体结论，容可商榷。但范式本身是深刻的。正是郭沫若，一下子将古代历史提升到了历史的高度予以论述。因此，何干之曾说：“他的新史料和新见解为中国古史的研究，开了一个新纪元。”“他的西周奴隶说，打破了一二千年来官学对中国古史的‘湮没’‘改造’和‘曲解’，确是一件破天荒的工作。中外的新史家，差不多都以他的研究为出发点。”这个评价，是客观的。吕振羽1934年4月发表《中国之史的发展阶段》[4]，后又出版《史前期中国社会研究》和《殷周时代的中国社会》，提出不同于郭沫若的殷商奴隶社会论。吕振羽的见解更使人信服，所以后来郭沫若也肯定了他的主张。吕振羽对殷商社会内部结构的[5]，也为许多学者所赞赏[6]。至于奴隶社会的下限，吕振羽认为在殷周之际。吕振羽的认识较郭沫若深入。直到今天，殷商为奴隶社会的研判，依然为普通历史教科书所遵奉。吕振羽所提出的西周为封建社会的观点，则是后来古史分期中最强有力的主张之一。当然，吕振羽也还存在对历史多样性认识不够的问题。正如何干之所说，郭与吕的共同缺点，是“把东西奴隶社会看作毫无差别的一个东西。无差别说是不对的，因为东西奴隶社会实际上是有浓淡、深浅、成熟、不成熟的不同。”郭沫若与吕振羽主要是通过对中国历史的描述和落实来肯定奴隶社会阶段，缺乏“纯”理论的阐述。从理论上对奴隶社会理论予以较全面阐述的，是翦伯赞。翦赞同吕的意见，也持殷代奴隶社会说，故而不同意郭沫若[7]。而翦伯赞的理论见解，主要来自苏联学者科瓦列夫的《古代社会论》一书。科瓦列夫认为，奴隶制在全世界都存在，翦伯赞将此作为不可“动摇”的理论基点[8]，这决定了他的一系列后续观点。1936年夏，翦伯赞发表全面阐述自己观点的《关于历史发展之“奴隶所有者社会”问题》一文，先谈到这一问题的意义。他说：“奴隶所有者社会研究，攸关史的唯物论之社会构成这一整个的基本理论之存否的问题，而且是攸关临于突变前夜一瞬间的世界之的经济的分析之活现的问题。”这一认识是当时马克思主义史家的共识。所以，他们不仅具有理论自觉，而且具有意识形态的警觉，为讨论定下了调子。从这种调子出发，他认为，那些质疑奴隶社会的主张，“在本质上，就是把史的唯物论放在疑问之下，就是否认社会史上‘构成’的一般妥适性。”翦伯赞的这种认识，潜藏着不利于讨论正常进行的根苗，但它在当时不可避免。不过，一待根苗长大难于控制的时候，其危害往往为早期的培养者所始料不及。翦伯赞把把奴隶社会产生的最根本原因，归结为奴隶劳动，认为马克思所谓奴隶制度是历史上某一特定阶级的独特的经济范畴。他说：“奴隶所有者构成的基本运动法则，显现于无数具体的形态中――从最原始的奴隶制到最发达的奴隶制，在形式上，它可以成为‘家长制的’、‘家内的’、‘古代希腊罗马的’以及其他的奴隶制，它能在各种社会中和那在量的方面占支配地位的农业共同体之秩序并存，然而‘构成’之基本的‘质’，并不因此而改变，只要它与生产力的发展之一般水平相适应，依然是奴隶所有者的构成，共同体的关系，虽然强固，但历史的必然，决定了它向奴隶制度发展的方向而崩溃，纵然在许多国家，还没有崩溃到像奴隶制在量的方面占支配地位的那种程度，但我们认为这是历史发展之不均等性，依然不能动摇奴隶所有者的构成之合则性的东西。”[9]这是翦伯赞的核心论点，是三十年代最完整系统的理论阐述。显然，他的阐述既粗疏又简单。他将奴隶社会的产生简单地归结为奴隶劳动，完全不见商业资本的作用，不能让人信服。但他看到了一些奴隶社会自身的复杂性，试图区分出不同的奴隶制，值得肯定。 邓拓（邓云特）是经济史专家，从手发展的角度论述社会形态问题，在当时颇为独到。他认为研究社会经济结构应该从生产关系的分析入手，而生产关系主要有农业和手工业两个部门[10]。依照这种思想，他同样论证了奴隶制的普遍性，批驳了地理环境论，提出：夏是金石并用时代，殷代已入铜器时期，是中国历史上最初的国家建立时期，即奴隶社会，西周由农奴劳动为主[11]。他对奴隶社会的划分与吕振羽、翦伯赞一致。何干之的特点在于针对当时许多人都认定的日耳曼没有经历过奴隶制度的观点进行了辩驳，对吕振羽也持这种看法尤其感到遗憾。他说，恩格斯在《家庭、私有制和国家的起源》中提到三种国家产生的途径，即雅典式的、罗马式的和日耳曼式的，表明了各民族公社制度分解的特殊性，“然而各民族公社发展的特殊性，与一般氏族公社分解的或不自由社会发生的普遍性，大抵相同。特殊性与普遍性是统一着的。公社制度分解的普遍法则，就是奴隶和奴主的分化，奴隶制度的发生。”他的这个从“公社分解”的角度切入的论述，显然不同于翦伯赞的“奴隶劳动”的角度。他说：“日耳曼人未侵入罗马帝国之前，氏族公社的内部，已酝酿着不自由社会的先决条件，在那里已有了家长奴隶制，有了财产上的不平等，有了贵族和佣兵。野蛮的日耳曼人，已经踏上文明社会的黎明期了。”可见，“谁说野蛮人空白了奴隶制度，谁就不了解世界史的全貌。”[12]这个观点颇为新颖。（二）中国托派王宜昌的观点。在奴隶制问题上，中国托派的观点是分裂的，杜畏之等人否定，王宜昌则对之完全肯定。王宜昌是中国社会性质论战中“中国经济派”的主将，在1932年前还不大为人所知。论战前期，他偏重对中国农村经济的分析，同时密切注意论战的进展，搜集材料，及时予以总结。他依托托洛茨基理论，赞同任曙、严灵峰等人观点，论定中国农村已经是资本主义占优势。1933年后，社会性质论战高潮已过，他却成为最深介入社会史论战的托派成员，围绕着奴隶社会等形态问题，发表了很多论文，成为非常重要的一家。作为非共产国际派的马克思主义史家，王宜昌的极左色彩并不差于论敌。他说：“‘史学’有多种，‘历史’却只有一个。历史科学同物理科学一样，不论东西南北，全都适用。”因此，他无法容忍陶希圣“不承认历史科学的世界性，甚至不承认历史有科学，而只能有玄学的各种史学。”[13]他与陶希圣进行了非常激烈的厮杀。王宜昌的理论出发点，是生产力。从生产力而不是从生产关系出发，是他与共产国际派史家的基本分歧点。他另外值得关注的一点，是对奴隶社会与封建社会作了较深入的对比研究[14]。王宜昌对中国奴隶社会的见解，特点是由夏代一直拉到三国时期。在《渤海与中国奴隶社会》这篇恢宏然而冗长琐碎的力作中，他罗列了大量资料，试图构建自己的奴隶社会学说体系。他说，奴隶社会开始于半开化时代末期，发展和完成于文明时代初期，然而奴隶，却在半开化时代中期便发生了。半开化时代中期的特征为畜牧与农业的开始。按照这种标准，夏代至早是属于半开化时代的中期的末叶，已成立阶级及国家，是族长制或家长制奴隶社会，即“原始共产社会崩坏以来的长时期的渐次发达的奴隶社会底发生期。” 商代是半开化时代末期，利用了铁，在渤海岸商业更盛，奴隶更多了，并使用于耕田，又有了文字记录，但还没有文章作品，故没有进入文明期。“但商周之际，由族长制奴隶制推移到商品生产的奴隶制，经济的进步，使文章作品最初以诗的形式记载下来。”周初进入文明时代。周代铁与奴隶广泛利用，已发生奴隶买卖，农业与手工业有了大分工，商人阶级有了重要的地位，高利贷资本与财产及人身的抵押鼎盛。由春秋战国一直到秦代，是奴隶社会的发展期和成熟期，诸子百家成为奴隶文化最光辉的代表。 秦汉两代是奴隶社会的烂熟时代及变化时代。东汉末年到三国初年，是奴隶社会的停滞期与消灭期的开始。三国及西晋，则是它的盛兴期，而五胡乱华以后便结束了它。总之，“中国奴隶社会由半开化末期的夏代发展，经过文明时代初期的西晋而灭亡。”他这种到西晋时代仍是奴隶社会的意见，曾得到倪今生赞同[15]。王宜昌将中国奴隶社会划分成前后相接的不同段落，然后再具体论述不同段落的状况，是值得肯定的。而且，他论述的具体历史，从生产工具到文学，从商人资本到民族关系，非常全面。后世的魏晋封建说，他已经有所论述。但是，他也表现出很明显的生拉硬套的问题。这一点，在论述渤海与中国奴隶制的关系时，表现得尤其突出。 王宜昌的研究特点，是把社会因素的分析与地理环境的考察联系起来。他选择的地理环境，便是渤海。他这样做，显然是出于地中海之于希腊罗马的重要。因为地中海在希腊罗马的奴隶制度上发挥过重要作用，所以，他便也要为中国的奴隶社会安排这样一个地理环境上的背景，而渤海恰好符合他的思想。他说：“渤海是中国奴隶社会的地理基础，如果中国人古代没有渤海，像北美古代没有内海一样，或许便没有奴隶社会的发展，而和印第安人一样停滞于原始共产社会以至今日。”[16]如此看重渤海的作用，在当时独树一帜，其思考的角度及分析也确实富有启发性。但是，恰恰在最具有特点的地方，他的公式主义毛病反映得最明显。例如，他说中国奴隶社会的地理基础在黄河流域和渤海周围，由周秦汉以至西晋，国家中心都在中原之地，而东晋以后封建社会的地理基础则在长江流域和东南海，故长江流域得到开发[17]，就使人觉得是强环境来就我。实则，文献记载的中国文明起源主要是在西部，距渤海很远，很难与其联系上。为此，王宜昌又不得不将黄河扯上，而这便又使他的渤海说显得牵强了。其实，不论渤海还是黄河，中国古代没有古希腊罗马那样的海洋环境，因而不存在大规模海外贸易的事实。 再一点，就是王宜昌所罗列的那些奴隶，基本上都是家庭奴隶，而不是生产奴隶。这一点，当时曾倍受奴隶社会否定论者的指责，认为是他的一个大把柄，王宜昌本人也予以承认。不过，他认为家庭奴隶劳动是马克思所说“以直接生活资料之生产为目的”，因而也可以造成奴隶社会[18]。对此，当然可以讨论，但是家庭奴隶毕竟不同于生产奴隶，对二者的差异以及由此而产生的理论意义，王宜昌显然不够重视。事实上，奴隶构成上的差异，正是区别中西奴隶制不同特征的一个重要标志。（三）《新生命》派陶希圣的主张。 陶希圣的思想来自大革命时期的国民党左派，政治上则处在由左向右转的过程中。他是“新生命派”的首脑。所谓“新生命”，过去都指为《新生命》杂志，实则，陶希圣与这个杂志关系不大。与他有关系的，是新生命书局，而这家书店基本保持着国民党左派的色彩。搞清上述史实，可以顺理成章地回答陶希圣何以标榜马克思主义的问题。陶希圣原本对奴隶社会采取回避态度，所以何干之《中国社会史论战》及后来的一些学者曾把他列为否定论的代表人物之一。在《中国社会之史的分析》中，陶希圣采用波格丹诺夫《经济科学大纲》的学说，把中国历史分为宗法社会、封建社会、资本主义社会，说中国自有史以前就是封建国家，迟至殷代才由氏族社会进入封建制度，接着更是在别处说：“自有史以来，便是封建制度起源发达崩坏的记录，直到今日，尚未结算清楚。”[19]完全不见奴隶社会的踪影。不过，他也没有明确反对过奴隶社会的存在，而且1932年发表《中国社会形式发达过程的新估定》[20]，已明确肯定奴隶社会的存在。他说：“战国到后汉是奴隶经济占主要地位的社会。”“中国社会发达过程与欧洲大同小异。由氏族的生产到家长经济、奴隶经济、封建的生产、城市手工业即先资本主义。”但是，对上述“新”观点，陶希圣并没有加以任何论证，尽管如此，他毕竟明确划出了一个奴隶制度，所以在社会史论战中，他是被当作肯定奴隶社会的学者来对待的[21]。到1935年初，他又说：“氏族社会分解而转变为奴隶社会，中古社会分解而转变为资本主义社会。虽然所转变的社会是什么，决定于生产条件，商业资本却有助产的作用。秦汉的商业以奴隶的生产为基础。”[22]他认为汉代奴隶制与商业资本的作用密不可分，而家庭奴隶同样是构成奴隶制的要件。在此观点上，他与其论敌王宜昌是一致的。特别是他最早提出“商业资本”与奴隶社会的关系问题，为其后的学者提供了一个非常有力的切入点，应该说也是符合马克思的原意的。不过，他对是否将奴隶社会划为一个独立的社会形态阶段，又显得无所谓，所以他说自己并不固执汉代社会到达是什么，而在他办《食货》杂志期间，也没有对奴隶制问题进行阐述，所以使得他的见解不大成系统。 （四）其他肯定奴隶社会的主张。在论争中，一些较少意识形态色彩的学者也发表了见解。其中有学者站在对奴隶社会否定论予以批判的立场，论证了“奴隶社会是人类社会发展必由之路”[23]。西周奴隶制。北京大学中文系、著有《中国古代史》一书的曾謇认为，“西周不仅是奴隶社会，而且是隆盛的奴隶社会，父家长制的奴隶社会”。他还认为，周代不存在井田制，真正的田制是藉田制。周初也没有铁的发现，生产工具是青铜器[24]。曾謇还论述了中国奴隶制的发生问题，认为殷商末季农业的发达必然要引起奴隶制度[25]。对周是封建社会的主张，曾謇进行了商榷[26]。西周两汉奴隶制。戴振辉认为，殷代已有奴隶，西周奴隶制跟着发展，到春秋战国以至秦汉之交，因商业的发展和矿产的采掘，需要大批的劳动力，于是奴隶制度又进展一步。汉代是奴隶经济社会，炎汉帝国之基石，实奠基于当时奴隶制度之上[27]。秦汉奴隶制。这种主张是陶希圣提出的，予以系统论述的是傅安华。他说：“由原始社会到奴隶社会是历史发展的必然法则，而由长期停滞的农村共同体一跃而为封建社会的，乃是历史法则的例外。”又说：“如果不承认秦汉是奴隶社会，整个的中国社会形式发展史便不会解决。”“秦汉社会的一切现象，与希腊罗马并无二致。魏晋南北朝也恰合于欧洲之黑暗的封建时代的情形。”所以，关于秦汉经济状态唯一的解释，便是奴隶社会，其他解释如商业资本、亚细亚社会、陈啸江的佃庸社会等等，均都不能成立。[28]傅安华对东汉的历史作了专门考察，提出东汉是由奴隶社会过渡到封建社会的一个转形期[29]。 与傅安华有相同之处又有所不同的是周绍溱。他采用陶希圣的一些意见，认为秦汉确实是奴隶制度，但这制度的起点却在春秋战国时期，而中国奴隶制是从封建社会发展来的，促使封建社会转变为奴隶社会的动力，就是商业资本。他说，春秋战国以后商人的活跃以及奴隶的日益增多，都证明了那时是奴隶社会[30]。