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熊彼特的资本主义演化理论：一个再评价(1)

2013-09-10 01:12 自20世纪80年代以来，西方经济学界对所谓“演化（或进化）经济学”(EvolutionaryEconomics)的探讨形成了一股思潮。尽管目前对“演化经济学”尚无统一的见解和定义，但经济学家普遍认为，“演化经济学”力图把存在于经济组织、决策规则、商品及生产方法中的多样性和适应性作为自己的研究对象，探索其演化过程的机制。与此相对照的是，在标准的新古典经济分析那里，这些问题仅仅被当作给定的前提。[1](P13)
　　一种看法认为，“演化经济学”在理论上可以溯源于熊彼特，因为熊彼特较早地提出了一个解释资本主义演化或发展的理论，研究了创新这个资本主义演化中最重要的现象。以研究“制度经济学”和“演化经济学”而知名的英国学者霍奇逊就这一现象写道：“约瑟夫·熊彼特今天被赞誉为演化经济学的一位伟大导师。尽管卡尔·马克思和索尔斯坦·凡勃伦的经济学仍然拥有数量可观的追随者，但值得注意的是，熊彼特的名字目前与经济学中演化模型的发展保持着最明确的联系。”[2](P139)美国经济学家纳尔森更是将熊彼特奉作“演化经济学”的先驱，他说：“熊彼特在《经济发展理论》和《资本主义、社会主义与民主》中明确提出一个观点，这个观点是说，人们不能用均衡概念解释创新或不能对创新加以模型化。”[3]
　　但也有许多学者提出了不同的看法。譬如，著名的后凯恩斯主义者明斯基说：“尽管熊彼特或许是关于资本主义过程的洞见的源泉，但他并没有为分析资本主义留下一个有用的理论框架。”在生命的后期，熊彼特仍眷恋于一般均衡理论，对他早期在《经济发展理论》中提出的创新带来资本主义非均衡发展的思想没有进一步加以发展。[4]霍奇逊也指出，熊彼特一方面想提出一个资本主义演化理论，另一方面又始终信奉瓦尔拉斯的一般均衡论，他终身徘徊于这个矛盾之中。[2] （转载自http://zw.NSEAC.com科教作文网）
　　这两种不同的评价表明，如何客观地看待熊彼特在提出一种资本主义演化理论方面的成败，还有进一步讨论的余地。
　　　　一、熊彼特的“图景”和理论模型的轮廓
　　按照熊彼特的观点，经济理论是由两个互相补充但又完全不同的因素组成的：一是理论家对于社会经济的基本特征的看法，他称之为“图景”。二是理论家用来将“图景”概念化的手法和工具。熊彼特的“图景”大体相当于由研究者预设并力图在理论上解释的问题，不过这种问题并非仅仅采自经验事实，还浸透着意识形态的影响。如果把熊彼特的“图景”观应用于他的资本主义演化理论，可以说有两个因素在他的“图景”形成中起着重要作用，即马克思主义关于资本主义是一个内生的演化过程的观点，以及瓦尔拉斯式的对资本主义经济的内在稳定性的信念。
　　对熊彼特来说，马克思主义不仅是理论，而且是实践。他要发展一种资本主义动态理论的愿望就来自马克思主义的影响。在他看来，马克思在理论上最大的贡献，是“把经济演化看做由经济制度产生的独特过程”。[5]他认为，他要发展的理论“和马克思的解释更加接近。因为根据马克思，有一种内生的经济发展，而不只是经济生活要与变化着的事实相适应。”他还不无自谦地说：“我的研究只包括他的研究领域的一小部分。”[6](P68)不过，熊彼特对待马克思主义的态度是充满着矛盾的，在他笔下，既表达了对马克思的推崇，又时常流露出不屑。用一位研究者的话说就是，熊彼特“终其一生都在思想上竭力斗争，以免完全屈从于马克思主义”。[7]在《资本主义、社会主义、民主》的第一章中，他对马克思的经济学说做了全面的评价。在那里，他激烈地反对劳动价值论、剩余价值论、利润率下降理论、产业后备军理论和经济周期理论，也就是说他反对马克思经济学的几乎全部理论，惟独从马克思那里接受了一个没有具体理论支撑的抽象的思想：“把经济演化看做由经济制度本身所产生的特殊过程”。 中国大学排名
　　熊彼特的“图景”中的另一个因素，是对资本主义经济内在稳定性的信念。这个信念来自瓦尔拉斯一般均衡论的影响，熊彼特一直把瓦尔拉斯奉作最伟大的理论经济学家，把一般均衡论称作“经济学的大宪章”。熊彼特对同时代价值理论的选择和他对边际主义价值论的理解，都体现了这个因素的影响。