加进WTO后我国证券公司面临的风险及应对措施(4)
2017-08-27 02:01
导读：2．风险控制：完善以一级法人制度为核心的授权分责制度，加强决策的集中性、同一性和权威性。实行与个人责任密切联系的集体决策制度，防止个人独
2．风险控制：完善以一级法人制度为核心的授权分责制度，加强决策的集中性、同一性和权威性。实行与个人责任密切联系的集体决策制度，防止个人独断专行。建立高级治理职员岗位定期轮换和重点岗位定期轮换的制度，保持决策体系的新鲜和活力。
(1)．经纪业务风险控制。公司要对营业网点公道安排，防止盲目扩张。建立和完善交易岗位责任制，明确各岗位职责，制定各岗位操纵制度。进一步完善营业部各项业务的交易流程。加强财务稽核和现场监视。
(2)．承销业务风险控制。建立“同一领导、专业分工、集中治理”的业务体制，在公司内部形成以专家评审委员会为核心的业务治理体制。其主要职责是：负责制定公司承销业务的操纵流程；负责项目立项、策划、创新业务的咨询和评审；负责拟上报项目材料的评审。规范运作、严格自律、进步执业水准。
(3)．自营业务风险控制。建立科学的决策系统。自营业务是个
系统工程，需要研究部分、财务资金部分、风险控制小组、投资决策部分等共同参与完成。在这个决策系统中，投资决策部分是最高决策机构；研究部分对市场分析和投资品种进行可行性分析研究，为投资决策提供依据；财务资金部分负责资金挑唆、核算；风险小组对自营业务全过程进行监视。加强自营资金的治理；加强自营队伍建设；公司总部对整个系统的资金运作、自营操纵进行同一治理，充分利用资源，进步效率，降低风险。
(4)．信息网络系统风险控制。设立电脑中心，对全系统的计算机网络实行同一回口治理。系统设计控制，计算机综合业务系统的设立开发要符合国家、证券行业
软件工程标准，编写完整的技术资料；设置保密系统或相应的控制机制，保证计算机系统的可稽核性。公司总部及各分支机构必须建立健全数据备份制度。信息治理风险。在公司内部建立一个高效的信息治理系统，一是用于信息资源共享，二是便于治理层集中各个基层部分的风险信息，便于信息传递与反馈。
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3．风险治理：证券公司的风险监控系统由循序递进的四道防线构成。第一道防线为一线岗位监视治理防线。由各项业务工作职员自查自纠。第二道防线为专业监视治理防线。第三道防线是事后监视治理防线。第四道防线是稽核系统的监管防线。
