论董事问责的诚信路径（上）学毕业论文(6)
2014-05-30 01:05
导读：第148条采用了勤勉概念。一般认为，这里的勤勉义务就是指注意义务。目前，主要的商法、公司法教科书仍然沿用注意义务这一概念。为此，本文将注意与
第148条采用了“勤勉”概念。一般认为，这里的勤勉义务就是指注意义务。目前，主要的商法、公司法教科书仍然沿用注意义务这一概念。为此，本文将注意与勤勉作为同义词。
[9]Stephen．J．Lubben and Alana．J．Darncll，Delaware’s Duty of Care，31 Delaware Journal of Corporate Law．591（2006）．
[10]日本自20世纪70年代中期就有判例承认该规则。德国法院历来采取自我克制的态度，具有不打击企业家进行尝试性试验的理念，早有了德国式商事判断规则，2003年还决定引入该规则，并作为完善公司法和资本市场规制的十大计划之一。
[11]Stephen．J．Lubben and Alana．J．Darnell，Delaware’s Duty of Care，31 Delaware Journal of Corporate Law．594（2006）．
[12]542 A．2d770．Fed．Sec．L．Rep．p．93．
[13]Kamen v．Kemper Financial Services，Inc．908 F．2d 1338，59 USLW 2076，Fcd．Scc．L．Rep．p．95．
[14]Joy v．Noah，692 F．2d 880，35 Fed．R．Serv．2d 223，Fed．Sec．L，Rcp．p．9s，860．
[15]Joseph W．Bishop，Jr．，Sitting Ducks and Decoy Ducks：New Trends in the Indemnification of Corporate Directors and Officers．77 Yale Law Journal．1968．
[16]美国各州对商事判断规则的理解不尽一致，这里的三要件说依据的是美国《示范公司法》第8．31条（a）和《ALI治理原则》第4．01条（c）和（d）。
[17]907 A．2d 693，Del Ch．2005；906 A．2d，2006 WL 1562466．
[18]许多判决书均有注意标准的讨论，如Aroson v．Lewis，473 A．2d 813，Del 1984和In re Disney Company Derivative litigation 907 A．2d 693，Del Ch．2005。
[19]188 A．2d 125，130，Del 1963．
[20]488 A．2d 858．Del．1985．
[21]Stephen．J．Lubben and Alana．J．Darnell，Delaware’s Duty of Care，31 Delaware Journal of Corporate Law．591（2006）．
[22]Stephen．J．Lubben and Alana．J．Darnell，Delaware’s Duty of Care，31 Delaware Journal of Corporate Law．590（2006）．
[23]John．C．Coffer，Litigation and Corporate Governance：An Essay on Steering between Scylla and Charybdis，52 George Washington Law Review，1984．
[24]Beam v． Stewart，845 A．2d 1040，Del．2004．
[25]参见朗咸平等：《中国式MBO：布满鲜花的陷阱》，东方出版社2006年版，第79页。
[26]参见李金华：《关于2006年度中央预算执行和其他财政收支的审计工作报告》，2007年6月27日在第十届全国人大常委会第28次会议上。
[27]Douglass C．North，Institutions，Institutional Change and Economic Performance，Cambridge University Press，1990，pp．80-82．
[28]（美）本杰明·卡多佐：（司法过程的性质），苏力译，商务印书馆1998年版，第39页。
[29]比如，纽约州（公司法）第717条（a）规定，每个董事均应以诚信的方式履行其作为董事的义务。特拉华州《普通公司法》第102条（b）（7）（ii）准予公司章程对诚信行事的董事违反注意义务，减免其赔偿责任。第145条（a）和（b）中公司对董事在有关程序中承担的赔偿或费用给予补偿，以其诚信行事为前提。加利福尼亚州（公司法）第309条（a）和204条（a）（10）（ii）与此相同。英美法的其它国家也有这样的规定。加拿大《公司法》第122条（1）和124条（1）（a）规定，公司的每个董事和高管在行使权力和履行职责时，应：（a）为公司最佳利益而诚实、诚信行事。第124条（1）（a）则准予公司对董事或高管因为公司最佳利益而诚实、诚信行事。所承担的赔偿责任给予补偿。
[30]参见徐国栋：《客观诚信与主观诚信的对立统一问题——以罗马法为中心》，载《中国社会科学》2001年第6期；另见徐国栋：《诚信原则二题》，载《法学研究》2002年第4期。
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[31]参见徐国栋：《
英语世界的诚倌原则》，载《环球法律评论》2004年第3期．
[32]Desert Equities，Inc．v．Morgan Stanley Leveraged Equity Fund，Ⅱ，L P．，624 A2d 1199，1208 n．16（Del．1993）．
[33]In re J．P． Stevens & Co．，Inc．Shareholders Litigation，542 A．2d 770，Fed．Sec．L．Rep．pp．780-781．
[34]参见王利明：《侵权行为归责原则研究》，
中国政法大学出版社2003年版，第198页；另见熊进光：《侵权行为法上的安全注意义务研究》，法律出版社2007年版，第17页。
[35]参见林毓生：《“创造性转化”的再思与再认》，载刘军宁等编《市场逻辑与国家观念》，上海三联书店1995年版，第235—236页。
[36]Cede & Co．v．Technicolor，634 A．2d 345，361，DeL 1993．
