论市场的上层组织及其功能(4)
2016-08-03 01:01
导读：三、市场上层组织构建的条件 为什么发展中国家难以形成上层组织？布罗代尔认为，市场上层构造的特点是：（1）追逐垄断性；（2）不进行明确的分工。
三、市场上层组织构建的条件
为什么发展中国家难以形成上层组织？布罗代尔认为，市场上层构造的特点是：（1）追逐垄断性；（2）不进行明确的分工。为什么有些国家发展了这样的上层组织，而另一些国家没有呢？在布罗代尔看来，这可能有两个方面的原因，第一、上层组织远离生产进行着抽象活动，并非所有的国家，所有的人都能接受这种思维定势的。即使一些发达国家在建立上层组织的过程中也并不是一帆风顺的。第二、这种长远距离的交易会产生巨额利润，他们常会利用国家、利用官府来获益。从布罗代尔的分析可以看出，一个国家上层组织的建立包括着垄断、风险、投机以及巨额利润等。没有了适当的制度环境，一国将被迫局限于从事自我实施型交易或只能从事市场下层组织有关的活动。
(一)有效的产权制度
产权的明确界定是市场交易的前提。有效的产权制度是市场上层组织发展的基础。这里的有效产权制度包括两个方面的含义，一是从短期来看，有效率的产权能最大限度地调动人们的积极性，并能使外部性内在化。二是从长期来看，有效率的产权是具有延续性和稳定性的产权，它能保持社会经济的可持续发展。如奥尔森所说，“市场中所有参与者都拥有牢靠的定义准确的私有财产权。为了得到复杂交易和那些持续时间很长的交易的好处，社会中的个人不仅需要有从事贸易的自由，而且还需要拥有权利，对财产和抵押财产确立牢靠的所有权”。④有人测算了49个国家保护外部股东和债权人免受侵占的法律，发现对投资者的保护越好，资本市场就越充分越有价值。
有效的产权制度是市场上层组织存在和发展的基本条件之一。产权经济学强调财产权的买卖和分配应该是经济学研究的主要对象，而不是商品买卖。财产权的买卖与商品买卖相比，更有利于揭示经济运行的规律与资源配置。产权制度决定商品市场的结构和效率。商品买卖与市场形成的低级组织形态有关，而复杂的财产权的买卖（版权、商标、专利、大公司的买卖、连锁店分店与总店之间的权利买卖等）决定高级组织的形态。市场上层组织的运行是建立在权力系统有效运行基础之上的。
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(二)法治化社会
法治，在制度上起始于法律对最高国家权力的严格限制。诚如洛克所论证的：法治的真实含义就是对一切政体下的权力都有所限制。所谓法治国家实质是国家权力受到有效制约的国家。市场上层组织是建立在法治化社会基础之上的。市场上层组织的建立与法治化社会的建立可以说是一个问题的两个方面。为什么市场上层组织的建立需要法治化社会来支撑？法治可衡量私有财产保护的程度。也只有在法治化社会里才能限制国家的权力。维护法律和秩序是经济增长的一个首要条件，而且，许多社会之所以衰落，正是因为国家不愿意或无力保护财产的所有者不受盗贼或土匪的侵犯。
[5](71)所有权指的是排除其他人使用某种资源的法律权力。一个社会，如果不能保护一种资源及其成果不大规模地受公众的侵害，那么这种资源肯定会被滥用，而且很少有人会发现为改善这种资源而投资是值得的。与产权经济学家一样，刘易斯也认为，一旦所有的资源都变得稀缺时，对所有权的法律保护就会扩大到所有的资源。在世界上每一个地方，所有权都是一种得到承认的制度，只是承认和保护的差异不同而已。没有这种制度，人类无论如何也不会取得进步。因为所有权的存在及其有效保护是产生激励的动力源。
巴罗关于经济增长的决定因素分析中，法治也是一个重要的因素，法治与经济增长正相关。
[6]有效的法律制度对于其他制度的实施提供了一种稳定的预期，在这种预期中，人们会预计到谁违约了，谁违规了，谁最终就会受到更严厉的处罚。许多制度的最终实施机制是在法律领域（如各种合同），但是更多的实施过程是在交易双方之间。许多合同的实施并没有经过法律，而是私了。从这个意义上讲，法律制度与所有的正式制度是一种互补关系。正式制度的有效性取决于法律制度的有效性。广大的发展中国家不是没有制度，而是缺乏进入法治化社会的机会。法治国家是市场上层组织建立和发展的另一个基本条件。市场上层组织中的交易是建立在社会网络、信任、合同甚至虚拟数字基础之上的，没有法治化社会的制度环境，市场上层组织是不可能存在和发展的。
