论中国证券监管的法治化追求学毕业论文

　　关键词：中国 监管 法治化

　　论文摘要：本文就我国证券监管的法治化追求作了探讨，认为随着中国加入WTO和化进程的加快，中国证券监管面临的机遇和挑战也越来越大，应对的一个重要思路就是，必须不断追求法治化。

　　我国证券监管是随着证券市场的发展而逐步发展的，1999年7月开始实施的<证券法>正式从上确立了中国证券监管的地位、权力及运作方式，使中国证券监管走上了更加规范化发展的轨道。随着中国加入WTO和市场化进程的加快，中国证券监管面临的机遇和挑战也越来越大，应对的一个重要思路就是，必须不断追求法治化。法作为一种调控方式，包含着实现正义、法律至上、法的统治、依法办事、权利本位等精神，是、自由、平等、人权、理性、文明、秩序、效益和合法性的结合。uJ中国证券监管的法治之路，应当以上述精神为，着重从以下几方面努力。

　　一、角色转变与职责定位

　　我国的证券市场是在由计划向市场经济过渡的阶段发展起来的，受诸多历史和现实因素的决定，长期以来，政府在其中扮演着重要的作用。政府常常以三种角色出现：一是证券监管者，裁判员。二是的最大股东的代表，运动员。三是广大民众利益的代表者，父母官。三种角色往往使政府和公民都无所适从，政府过多干预的化而非市场化行为，虽动机不失良好，但却常常造成损害公民权益的实际结果，与法治所追求的正义恰恰相反。最为典型的事例就是1996年12月16日和1999年6月15日<人民日报>先后两次发表特约评论员文章的“救市”行为，前者压，后者抬，结果均以普通者受重创告终。

　　应该看到，在市场失灵客观存在的情况下，政府的适度干预是必要的。但问题的关键是，度如何把握?政府如何明确自己的定位和职责，既发挥作用而又不侵犯公民权利?

　　基本出发点是：限权政府，权利本位。

　　据，WTO的23个协议、429页纸，只有两个条款涉及企业，其余均是规范政府的行为，特别是立法与决策行为。目前以管制和审批为基本特征的模式，与“公开、公正、公平”的WTO精神背道而驰，必须改革，政府要舍得放权。家张维迎尖锐的指出：要像戒毒一样戒掉政府管制，因为一旦放松管制，中国的经济增长率可以达到30％。

　　就中国证券监管而言，监管当局的职责定位应该是：规则制定者，规则执行及监督者，市场活动的裁判者。关于职责定位问题，有关方面其实早有认识。中国证监会首任主席刘鸿儒在1993年就指出：“如果我们继续沿用传统的行政，证券监管机构直接插手证券发行和交易市场的内部运作，就可能将股市中的风险转嫁到地方政府、中央证券监管部门。我们必须在培养、发展证券市场中学会管理证券市场的科学手段，让证券市场在法制化的轨道上健康发展。”近年来，监管当局多次提出，要实现从地方政府的职能部门到监管结构的角色转变，减少行政干预、行政分配和审查批准的内容，监管不主管、到位不越位，逐步实现由政策主导向法律主导的转变。观念似乎已不是问题，现在的关键是，如何在具体工作中真正落实。因为这实际上关系到监管机构和人员的既得利益，往往说起来容易做起来难。