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证券公司组织结构题目研究

2017-08-29 01:18 内容提要:
　　本文主要对证券公司组织结构的相关题目进行了研究，得出了若干结论与政策建议。全文分三个部分，分别是中外合资证券公司的有关题目；综合类证券公司的内部组织结构；金融证券团体与按照业务划分的子公司。
　　第一部分研究了中外合资证券公司的种别题目和设立审批题目。从中外合资证券公司的业务范围看，将其回类于综合类证券公司是较为恰当的。我国证券法只划分了经纪类证券公司和综合类证券公司，主要依据是公司的业务范围。中外合资证券公司固然不能进行A股的交易，但可以进行承销，以及从事B股、H股、政府和公司债券的承销和交易，业务范围要远大于经纪类公司，很显然将其划回为综合类券商是恰当的。对于中外合资证券公司的审批，笔者建议采取许可制。
　　第二部分研究了综合类证券公司的内部组织结构题目。随着证券公司业务的发展、地域上的扩张、风险控制的需要，证券公司的内部组织结构日益复杂化。与此同时，出现了决策效率低、机构重叠、风险控制不力等题目。因此研究证券公司的内部组织结构，对于完善组织结构，解决组织结构困难有重要意义。
　　首先研究了治理学意义上的组织结构的演变和优化。对比分析了直线职能制、事业部制、矩阵结构、***制结构的上风与缺陷。然后结合基本的治理理论对证券公司的事业部制的优化题目进行了分析。其中考察了中金公司的事业部制的案例，说明了事业部制对于证券公司在专业化和风险控制方面的上风。同时，分析了现行证券公司事业部制的两大题目：本位主义和前后台脱离。最后，提出通过权力进一步分散化和后台职能的虚拟化来解决证券公司事业部制的题目，实现证券公司事业部制的优化。
　　综合类券商的区域治理总部题目是一个随着治理半径的扩大而产生的。笔者提出了“升级”和“降级”的两种思路，来解决区域治理总部的设置题目。即通过提升治理总部为分公司的办法，使其成为不具法人资格的区域性分支机构；另一方面，通过将其转为代表处，将一些业务职能转移给各事业部，而只保存行政事务性的治理职能。
　　风险治理是证券公司经营中的重要题目。本文先容了美国投资银行在风险治理的组织结构方面的作法。
　　第三部分，主要分析金融证券团体和子公司制。
　　首先论述了现代投资银行采取的组织结构形式的金融证券团体的形式。并分析了证券公司的内部组织结构——事业部制同金融证券团体的内在联系。
　　其次，对证券公司团体化下的相关立法题目进行了分析。
　　再次，对金融证券团体内部的***公司之间的业务联系进行了研究。在各项证券业务内在联系的基础上，提出了在立法上应答应专业化的子公司可从事相关的其他证券业务的建议。
　　第四，分析了同证券公司合并重组有关的题目。
　　最后，分析了除团体化以外的其他的证券公司的组织结构形式，提出了立法上应答应证券公司自由选择组织结构形式的建议。
　　正文:
　　证券公司的组织结构决定于证券公司的发展战略，同时又受到现有法律框架的约束。在即将加进WTO的形势下，我国的证券业面临对外资开放和自身进一步发展的题目。一方面，我国现有的证券公司将会受到国外投资银行的挑战，证券公司自身如何发展壮大，在组织结构方面如何与发展相适应是一个普遍题目；另一方面，组建中外合资的证券公司也是证券业对外开放的重要内容，中外合资证券公司采取什么样的组织结构形式？它同现有的证券公司在组织结构方面是一个什么样的关系？这些都是值得研究的紧迫题目。目前，证券监管部分正在起草和修改《证券公司治理办法》、《证券营业部治理办法》和《中外合资证券公司治理办法》。这些法规对证券公司的治理的重要内容之一，就是证券公司的组织结构题目。这里对证券公司组织结构的有关题目进行分析，希看对有关立法工作有所帮助。