公共事务与制度选择(6)
2014-05-02 01:30
导读：道格拉斯·诺斯的研究表明，国家理论和所有权理论是理解决定经济绩效和知识技术增长的政治经济组织结构的必不可少的工具。国家理论之所以不可缺少
道格拉斯·诺斯的研究表明，国家理论和所有权理论是理解决定经济绩效和知识技术增长的政治经济组织结构的必不可少的工具。国家理论之所以不可缺少，原因在于国家规定着所有权结构，国家最终对所有权结构的效率负责，而所有权结构的效率则是导致经济增长、停滞或经济衰退的重要根源。他认为，如果存在一个“中性”的国家，假定存在着对技术的压制、信息成本和不确定性，在短缺和竞争的社会里出现的各种所有权，就其成为一种最低成本方法这一意义而言，应当是有效的。然而，契约的国家理论中所想象的以促进社会福利最大化为己任的、专心致志提供有效产权制度安排、在各种利益集团之间不偏不倚的中性国家是不存在的，而掠夺的国家理论所设定的以促进统治者利益最大化为己任、无心提供有效产权制度安排、在各种利益集团之间更倾向于强势利益集团的国家更是事实。他的研究结果是，“国家的存在对于经济增长来说是必不可少的，但国家又是人为的经济衰退的根源”。这就是通常所说的诺斯悖论。
诺斯认为，国家促进经济增长，其原因在于国家“在行使暴力上有比较利益”，它可以通过降低集体行动规则的制定、实施、遵循等费用，来提供经济增长所需要的有效的所有权结构。国家导致经济衰退的原因在于统治者的福利函数与社会福利函数的不一致性。统治者的行为目标的下起点是维持统治地位，重点则是统治收益(如收入)的最大化。统治者的统治威胁来自它的统治竞争对手，统治者总是有竞争对手的：竞争的国家或其国内可能成为统治者的人。在没有势均力敌的替代者的地方，现有的统治者在特征上便是暴君、独裁者或专制君主。替代者的势力越是接近，统治者所拥有的自由度便越小，由选民所持有的边际收入的比例便越大。选民的机会成本还将制约着统治者所提供的一定范围服务(即不是纯公益物品)的分配，因为统治者为势力接近者的替代者提供的服务，大于为没有替代可能的人提供的服务。选民转向另一个竞争的统治者(另一个政治经济单元)或支持国内统治者的竞争者的收益，以及反对派或竞争者吸引选民支持的资源和军事能力，构成了对统治者的两种约束，竞争约束和交易成本的约束。竞争约束迫使统治者避免触犯有权势的选民，它会同意将所有权结构有利于这些团体，而不管这种所有权结构的变化是否有利于效率。有效的所有权虽然能够提高国家的收入，但由于有效的所有权条件下国家征税成本高，为了保证以较低的成本来收税，国家更倾向于承认垄断而不是选择导致竞争的所有权。
本文来自中国科教评价网
于是，在促进经济增长和导致经济衰退两方面，“国家的普遍趋势是产生低效率的所有权，从而不能达到持续经济增长；各国所固有的不稳定性导致经济变革，结果，最后引起经济衰退。”只要该国选民的机会成本或竞争国家的相对实力没有变化，停滞的国家也可以生存。
但是，无效率的国家如果有着被征服的额外收益，它不见得可以长期安然无恙。帝国的冲动也会随时驱使雄心勃勃的统治者称霸天下。在一个存在相当的竞争压力的社会里，有效率的邻国往往威胁到无效率国家，这时无效率的但依然具有调整能力的国家就会有压力去修改甚至废除无效率的所有制结构，使社会降低交易费用和提高增长率。
在这种压力之下，再加上相对价格变化而引起的选民选择既有统治者机会成本的增大，选民群体的谈判能力就会大大增加，从而可能导致变更规则，使该群体的收入增加，或选民可能迫使统治者放弃他制定规则的某些权力。就如诺斯所断言的，代议制政府往往就是在统治者面临外部威胁时出现的。希腊城邦如雅典从君主制过渡到寡头制进而过渡到民主制，是由于军事技术的变化而出现的，因为方阵只能由公民军队来完成。统治者放弃的是部分制定规则的权力。在近代初期的欧洲，军事技术的变化在某些情况下还迫使统治者将制定规则的权力委托给国会或三级会议，以便换取更多的税收来维持统治者生存的需要。人类进入工业社会以后，相对价格再次发生变化，人力资本的重要性大大提高，生产结构发生变化，新的利益集团出现，这些集团就是十九世纪以来国家进一步民主化、多元化的政治基础。
